中国证券投资基金业协会备案_私募基金登记备案相关问题解答

云端了解到，中国证券投资基金业协会在11月3日以问题解答的方式，发布了《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》，文中明确了办理私募基金管理人登记中六类不予登记的情形。与此同时，协会还进一步公示不予登记申请机构及所涉律师事务所、律师情况，从而提高私募基金管理人登记工作的透明度，促进私募基金行业合规稳健发展。

这六类情形分别为：

一，申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。

二，申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。

三，申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。

四，申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。

五，申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。

六，中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形。

对所涉律师事务所、律师建立的工作机制中提到：协会将定期对外公示不予办理登记的申请机构名称及不予登记原因，同时公示为该机构出具法律意见书的律师事务所及经办律师名单；且针对律师事务所累计为一家、两家、三家及以上被不予登记机构提供私募基金管理人登记相关法律服务，且出具了肯定性结论意见的，均有不同轻重程度的提醒和通报。

协会重申，私募基金管理人登记申请机构、律师事务所和其他中介服务机构，应当高度珍视自身信誉，审慎选择业务合作对象，评估合作对象的资质以及业务开展能力。在申请私募基金管理人登记和提供相关服务的过程中，相关各方应诚实守信、勤勉尽责，不应损害自身、对方机构及投资者的合法权益。

另外，协会也在文中规定：申请登记机构保证其组织架构、管理团队的稳定性，在备案完成第一只基金产品前，不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更；不随意更换总经理、合规风控负责人等高级管理人员。

在此云端也提醒广大客户：合法合规、诚实守信是私募基金行业健康、可持续发展的根本。无论是私募基金管理人或者是律师事务所，都应形成自我规范、依约守信的良好氛围，共建私募市场的良好生态圈。云端·私募荟可为私募基金公司提供管理人登记备案、基金产品备案、管理人重大事项变更等综合服务，同时还依托“互联网+”技术在PC端、手机APP端、微信端提供平台技术支持及后台管理系统，致力协助私募合规展业的有序进行。