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上节课《开盘价、收盘价怎么定？看完秒懂》详细解读了股市的竞价买卖，包括“集合竞价”“连续竞价”“收盘价”“开盘价”以及“深沪证交所竞价相关规定”等知识点。本节课我们继续讲解证券经纪人相关知识点。

一、证券经纪人

证券经纪人，也称股票经纪人，指的是为投资者提供股票、债券交易服务的个人或机构。他们以赚取佣金为目的，进行的大部分交易为代理业务。

证券经济人可分为“法人经纪人”和“个人经纪人”两类。

法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。

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个人经纪人必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。

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二、中国式证券经纪人

（1）证券公司经纪人

由于面对纷繁复杂、瞬息万变的市场行情，广大投资者很难做出合适的证券投资选择，我国证券法规定，一般投资者不得进入证券交易所亲自参加交易。证券法还规定，在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。所以，在中国，证券经纪人指的是那些在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。

证券经纪业务也是证券公司的主要业务。据证券发规定，我国证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，二者均可从事经济业务，我们可称之为“证券公司经纪人”。我国A股市场证券经纪人制度是以证券经纪商为主体的法人模式。

（2）受证券公司经纪人委托的个人和组织

一般投资者不得进入证券交易所亲自参加交易外，证券法还规定，作为自然人（以佣金为收入来源的一类证券从业人员）和非法人的经济组织形式存在的证券经纪人不能独立存在，必须依托于证券公司才能实现其证券经纪的功能。这一类证券经纪人接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动，并赚取相应的佣金。

从上可知，证券公司经纪人为中国证券市场的中坚力量，发挥着重要作用。

三、证券经纪人的分类

四、国内证券经纪人的执业范围

证券经纪人从业者需要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。他们可以参与交易，并不是为了自身经营证券，而是为了完成委托人的最低价购进或最高价卖出的委托。目前我国国内采用的是电子交易系统，客户可通过券商系统自行下单买卖证券，而不用证券经纪人代劳下单。国内法律也规定，国内证券经纪人不能代客理财，日常的证券经纪工作基本就是开户或提供信息服务，详情如下：

依照我国《暂行规定》，证券经纪人严禁从事以下行为：

简而言之，在我国，证券经纪人不得介入客户具体的证券交易，更不得超越证券公司的授权为客户提供非法的投资服务。这样做主要是考虑到证券经纪人制度在我国还处于探索阶段，成熟的专业经纪人群体尚有待建立，许多投资者也缺乏完备的证券投资知识与经验。为减少投资者权益受侵害的可能，有必要在现阶段对证券经纪人的执业范围进行一定的限制。

五、投资者注意事项

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证券经纪人的执业行为直接关系到投资者的切身利益，广大投资者要增强自我保护意识，在接受证券经纪人的宣传、推介和服务时，要主动查验证券经纪人证书，仔细阅读证书载明信息，了解证券经纪人身份、服务的证券公司及其证券营业部、代理权限、代理期间、执业地域范围及禁止行为，发现证券经纪人涉嫌违规执业等问题的，应拒绝接受其宣传、推介和服务，并可向中国证监会及其派出机构、中国证券业协会举报。

下期预告

下期将讲解上市股票的发行价格，主要包括“股票内在价值的计算”与“发行定价方法”，敬请关注。

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