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近日,恒生电子股份有限公司(600570,下称恒生电子)发布公告称,收到北京市西城区人民法院(下称西城法院)的《执行通知书》、《报告财产令》、《执行裁定书》,责令其子公司恒生网络立即缴纳证监会对恒生网络的4.4亿元罚款,逾期不履行将强制执行。
恒生电子在公告中表示,子公司恒生网络已无法正常持续运营,处于净资产不足以偿付所涉罚没款的状态。
从公告的缴款情况来看,截至2018年3月9日,总额4.4亿元的罚没款,恒生网络仅缴纳了2265万元。恒生电子称将督促恒生网络依据相关法律法规的规定积极配合进行处理。
恒生电子公告截图
恒生网络为恒生电子的控股子公司,经营范围包括技术开发、咨询和服务,以承接服务外包方式从事系统应用管理和维护等,HOMS系统是其核心产品之一。
在2015年股票行情火爆之时,配资业务火热,彼时恒生网络的配资分仓信息系统HOMS提高了配资的效率和风控能力。据恒生电子2014年年报披露,“截至2014年12月底,HOMS的上线客户过千家,资产规模过千亿,平台客户以私募为主。”
2015年7月24日,证监会新闻发言人张晓军称,证券公司融资融券和场外融资利用HOMS配资存在违规与风险隐患,已根据核查情况对涉案主体立案查处。2015年9月,证监会对恒生网络下达行政处罚事先告知书。
2016年11月25日,证监会披露对恒生网络的处罚决定,认为恒生网络明知客户经营方式,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售该系统,提供相关服务,并获取收益的行为,违反了《证券法》相关规定,构成非法经营证券业务的行为。
另外,证监会没收恒生网络违法所得约1.0986亿元,并处以约3.296亿元罚款;对责任人时任恒生网络董事长刘曙峰、时任恒生网络总经理官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款。合计约4.4亿元。
从3月9日恒生电子的最新公告来看,西城法院对恒生网络下发了《执行通知书》、《报告财产令》、《执行裁定书》。
西城法院要求恒生网络如实报告此前一年的财产情况;并冻结、划拨恒生网络的银行存款,冻结、扣留、提取恒生网络应当履行义务部分的收入,查封、冻结、扣押、扣留、提取、拍卖、变卖恒生网络应当履行义务部分的财产,以至还清欠款或履行生效文书确定义务之日止的利息和应由被执行人承担的案件受理费、执行费为限。
但从恒生网络现状来看,其2017年年末净资产约为-4.21亿元,截至2018年3月9日未经审计的货币资金余额仅49.7万元,很显然无法缴纳罚款。
而恒生网络背后的股权关系更引人关注。恒生电子2016年报显示,恒生电子直接持有恒生网络60%股权,而恒生电子的大股东又为杭州恒生电子集团(持股20.72%),蚂蚁金服通过浙江融信网络技术有限公司又间接控股恒生电子集团。
针对恒生网络的处罚事项,恒生电子也在公告中称,此事件可能给公司带来不确定的各项风险,包括公司声誉的损失、潜在的业务监管风险、潜在的各项准入资格的限制以及短期再融资受阻的风险等。
恒生电子披露的业绩预告显示,预计2017年净利润为4.5亿元至5.1亿元,同比增长约2360.17%到2688.20%;而2016年年报显示因为受恒生网络行政处罚的合并报表的影响,恒生电子当年净利润仅为1829万元。
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