证监会证券期货基础知识_证券期货业金融机构依据

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考点精解

详解：

中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得中国证监会的业务许可。从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

表2-11 证券、期货投资咨询机构相关规定

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件

（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

（2）有100万元人民币以上的注册资本。

（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。

（4）有公司章程。

（5）有健全的内部管理制度。

（6）具备中国证监会要求的其他条件。

证券、期货投资咨询人员申请从业资格具备的条件

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：

（1）具有中华人民共和国国籍。

（2）具有完全民事行为能力。

（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德。

（4）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚。

（5）具有大学本科以上学历。

（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

（7）通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试。

（8）中国证监会规定的其他条件。

行为规范

（1）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

（2）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

（3）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

（4）证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

（5）证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

禁止性行为

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：

（1）代理委托人从事证券投资。

（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。

（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

（5）法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

例题

1. 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到( )。

I .注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

II .对投资收益作充分估计

III .个人真实姓名

IV .对投资风险作充分说明

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV

答案：B

解析：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。而不能对投资收益作充分估计。故II 项不正确。

2. 申请证券投资咨询从业资格注册资本为（）万元。

A. 200

B. 100

C. 500

D. 300

答案：B

解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。（2）有100万元人民币以上的注册资本。（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。（4）有公司章程。（5）有健全的内部管理制度。（6）具备中国证监会要求的其他条件。

3. 证券投资咨询机构在( )的情况下应当选择执业回避。

Ⅰ.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

Ⅱ.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

Ⅲ.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

Ⅳ.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：

（一）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起十八个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；

（二）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；

（三）证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议；

（四）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。