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和讯股票消息 四川证监局日前通告，因张其忠在任职申万宏源证券成都槐树街证券营业部经纪人期间违规代客理财，决定对其采取出具警示函措施。

经查，四川证监局刚发现张其忠在申万宏源证券有限公司成都槐树街证券营业部任经纪人期间，于2015年3月17日与邹英签订了《合作理财协议》，实际代理股票操作和约定分成的情况属实。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第三十九条及《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的规定。依据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定，四川证监局决定对张其忠采取出具警示函的监督管理措施。

四川证监局表示，如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。