证券市场基本法律法规考试题型_证券从业法律法规真题及答案

一.单选题。共100题，每题1分，总分100分。

(1)委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。

A: 证券代码

B: 证券名称

C: 随机股

D: 其他大盘股

答案:B

解析:

委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证，并与本人核对一致。若证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

(2) 上市公司设立独立董事，具体办法由( )规定。

A: 证券业协会

B: 证监会

C: 工商局

D: 国务院

答案:D

解析: 上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。

(3) 下列选项不属于证券业从业人员的是( )。

A: 证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B: 取得证券从业资格证的人员

C: 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员

D: 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

答案:B

解析:

证券业从业人员(以下简称从业人员)是指：①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;②基金管理公司的管理人员和业务人员;③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;⑦中国证券业协会规定的其他人员。

(4)股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在( )日内主持召开公司创立大会。

A: 10

B: 15

C: 20

D: 30

答案:D

解析:

对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在30日内主持召开公司创立大会。

(5)保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起( )年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

答案:C

解析:

保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

(6) 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，不正确的是( )。

A: 该罪是一种故意的行为

B: 该罪所侵害的客体是简单客体

C:该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D: 过失不能构成该罪

答案:B

解析:

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。

(7) ( )，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

A: 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份

B: 特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的

C: 特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的

D:特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12

个月的

答案:A

解析:

特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

(8) 申请股票上市交易，应当向( )报送上市报告书、公司章程等文件。

A: 国务院证券监督管理机构

B: 证券交易所

C: 工商行政管理局

D: 证券公司

答案:B

解析: 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送相关文件。

(9) 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。

A: 市场风险

B: 法律风险

C: 经营风险

D: 操作风险

答案:A

解析:

市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。一般自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。

(10) 犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

A: 1

B: 3

C: 5

D: 10

答案:C

解析:

犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

(11) 申请公司债券上市交易，应当向( )报送上市报告书、公司章程等相关文件。

A: 国务院证券监督管理机构

B: 证券交易所

C: 工商行政管理局

D: 发改委

答案:B

解析: 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送相关文件。

(12) 收购要约届满前( )日内，收购人不得更改收购要约条件。

A: 7

B: 10

C: 15

D: 30

答案:C

解析: 收购要约届满15日内，收购人不得更改收购要约条件。

(13) 证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A: 合规风险

B: 管理风险

C: 政策风险

D: 技术风险

答案:A

解析:

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

(14)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依据《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

A: 10万元以上30万元以下

B: 30万元以上50万元以下

C: 10万元以上100万元以下

D: 30万元以上60万元以下

答案:D

解析:

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

(15) 柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的( )。

A: 委托单

B: 成交单

C: 交割单

D: 预留凭证

答案:A

解析:

柜台人工交割过程中，工作人员核对委托单与成交单是否相符。无误则打印交割单，并将交割单交客户;若不相符，则核对委托柜保存的委托单。

(16) 公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处( )万元以上( )万元以下的罚款。

A: 1;10

B: 3;10

C: 5;20

D: 5;50

答案:A

解析:

公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。

(17) 下列不属于证券经纪业务合规风险的防范措施的是( )。

A: 建立经纪业务检查稽核制度

B: 建立健全各项规章制度

C: 对客户交易结算资金实行第三方存管

D: 强化岗位制约和监督

答案:A

解析: 选项A属于证券经纪业务管理风险的防范措施。

(18) 《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。

A: 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B: 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C: 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D: 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

答案:A

解析:

《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

(19) 证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A: 3

B: 5

C: 10

D: 15

答案:B

解析:

证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

(20)证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

A: 10

B: 20

C: 1

D: 5

答案:D

解析:

资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

(21) 中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A: 中国证券业协会

B: 国务院

C: 全国人民代表大会常务委员会

D: 中国人民银行

答案:B

解析:

中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

(22) 公司申请公司债券上市交易，应当具备的条件不包括( )。

A: 公司债券的期限为1年以上

B: 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C: 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D: 公司股东不少于10人

答案:D

解析:

公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

(23) 上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行( )，对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。

A: 财务分析

B: 持续督导

C: 法律分析

D: 尽职调查

答案:D

解析:

上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系。独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。

(24) 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于( )

年。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

解析:

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

(25)公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和( )，并制作认股书。

A: 现有股东名册

B: 财务会计报告

C: 原有股东名册

D: 会计账簿

答案:B

解析:

公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。

(26)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

A: 3;30

B: 10;30

C: 3;100

D: 10;100

答案:A

解析:

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

(27)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A: 15

B: 30

C: 45

D: 60

答案:C

解析:

国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

(28) 公开发行公司债券应当具备的条件不包括( )。

A: 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

B: 有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

C: 债券的利率不超过国务院限定的利率水平

D: 筹集的资金投向符合国家产业政策

答案:B

解析:

公开发行债券应当具备的条件包括：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;②累计债券余额不得超过公司净资产的40%;③最近3年平均可分配利润以支付公司债券1年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。

(29) 证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形不包括( )。

A:公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

B: 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

C: 公司最近5年连续亏损，在其后2个年度内未能恢复盈利

D: 公司解散或者被宣告破产

答案:C

解析:

上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

(30)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

答案:C

解析:

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。

(31) 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。

A: 对证券经纪业务实施集中统一管理

B: 防范公司与客户之间的信息不对称

C: 切实履行反洗钱义务

D: 防止出现损害客户合法权益的行为

答案:B

解析:

证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

(32) 上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

A: 10%

B: 20%

C: 30%

D: 40%

答案:A

解析:

上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

(33) 证券市场的监管机构不包括( )。

A: 国务院证券监督管理机构

B: 国务院证券监督管理机构的派出机构

C: 证券登记结算公司

D: 行业协会

答案:C

解析:

我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

(34) 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

解析: 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

(35)证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料不包括( )。

A: 申请书

B: 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近1期财务报表

C: 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表

D: 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

答案:C

解析:

证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：①申请书;②经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件;③净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近1期财务报表;④负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表;⑤资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件;⑥申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明;⑦内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告;⑧资产管理业务计划书和业务操作规程;⑨中国证监会要求提交的其他材料。

(36) 下列说法不正确的是( )。

A: 对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上10%以下的罚款

B:对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款

C:公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款

D: 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，处以5万元以上50万元以下的罚款

答案:A

解析:

对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款，故选项A不正确。选项B、C、D表述均正确。

(37) 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

A: 2

B: 3

C: 5

D: 10

答案:C

解析:

设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。

(38)基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括( )。

A: 处10万元以上50万元以下罚款

B: 情节严重的，责令其停止基金服务业务

C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

D: 撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格

答案:A

解析:

基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款;情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

(39) 公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的( )。

A: 30%

B: 40%

C: 50%

D: 60%

答案:B

解析: 公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的40%。

(40) 中国证监会应在受理豁免申请后( )个工作日内，就收购人所申请的具体事项作出是否予以豁免的决定。

A: 10

B: 15

C: 20

D: 30

答案:C

解析:

中国证监会在受理豁免申请后20个工作日内，就收购人所申请的具体事项作出是否予以豁免的决定;取得豁免的，收购人可以继续增持股份。

(41) 下列说法不正确的是( )。

A: 发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，无需聘请保荐人

B: 发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人

C: 保荐人应当是具有保荐资格的机构担任

D:保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查

，督导发行人规范运作

答案:A

解析:

发行人中请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

(42) 下列关于公司清算的说法不正确的是( )。

A: 公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人

B: 公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产

C: 公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额10%以下的罚款

D: 公司在清算期间不得开展与清算无关的经营活动的

答案:C

解析:

公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额5%以上10%以下的罚款，故选项C表述错误。

(43) 销售证券是一种从社会( )的活动。

A: 直接融资

B: 间接融资

C: 债务性融资

D: 混合融资

答案:A

解析: 销售证券是一种从社会直接融资的活动。

(44) 证券公司自营业务的执行机构是( )。

A: 监事会

B: 理事会

C: 董事会

D: 自营业务部门

答案:D

解析:

证券公司的自营业务部门是自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内。根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

(45) ( )是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理。

A: 客户交易结算资金第三方存管

B: 第三方存管

C: 客户资金存管

D: 结算资金第三方存管

答案:A

解析:

客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。

(46) 下列表述错误的是( )。

A: 交割仓库由期货交易所指定

B: 交割仓库由期货交易所会员协议确定

C: 期货交易所不得限制实物交割总量

D: 期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务

答案:B

解析: 交割仓库由期货交易所指定，故选项8表述错误。

(47) 非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经( )民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

A: 省级(含)以上

B: 市级(含)以上

C: 县级(含)以上

D: 中央

答案:A

解析:

非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

(48)证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

A: 1倍以上3倍以下

B: 1倍以上5倍以下

C: 1倍以上10倍以下

D: 1倍以上15倍以下

答案:B

解析:

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

(49) 甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是( )。

A: 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B: 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

C:财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上

D:公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

答案:C

解析: C

选项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。

(50) 收购要约的期限为( )日。

A: 30～45

B: 30～60

C: 30～75

D: 60～90

答案:B

解析:

《证券法》第90条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。

(51) 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。

A: 50

B: 100

C: 200

D: 400

答案:C

解析: 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

(52)证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。

A: 7

B: 10

C: 15

D: 20

答案:B

解析:

证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

(53) 子公司所产生的民事责任由( )承担。

A: 子公司

B: 子公司股东

C: 母公司

D: 母公司股东

答案:A

解析:

子公司虽然受母公司的控制，但是它是一个独立的公司，具有企业法人资格，独立地承担民事责任。

(54) 下列说法错误的是( )。

A: 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

B: 期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务

C: 期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保

D: 期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市

答案:D

解析: 期货交易所负责设计合约，安排合约上市。

(55)根据我国《证券法》的__________规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过( )日。

A: 30

B: 60

C: 90

D: 180

答案:C

解析:

根据我国《证券法》的规定，主承销协议的必备条款包括：包销、代销的期限及起止日期;其中的承销期不得超过90日。

(56)经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

A: 3

B: 5

C: 10

D: 15

答案:A

解析:

经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3 日内解除对其采取的有关措施。

(57) 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议不包括( )事项。

A: 当次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方

B: 交易价格或者价格区间

C: 定价方式或者定价依据

D: 决议的失效期

答案:D

解析:

上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括下列事项：①当次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方;②交易价格或者价格区间;③定价方式或者定价依据;④相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属;⑤相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任;⑥决议的有效期;⑦对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权;⑧其他需要明确的事项。

(58)《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到( )或达到( )后，无论增加或者减少( )时，均应当履行报告和公告义务。

A: 5%;5%;5%

B: 5%;5%;10%

C: 10%;10%;5%

D: 10%;10%;10%

答案:A

解析:

按《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后，无论增加或者减少5%时，均应当履行报告和公告义务。

(59) 债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A: 10;30

B: 30;60

C: 30;90

D: 60;90

答案:C

解析:

债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第1次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

(60)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

答案:C

解析:

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

(61)发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究( )。

A: 民事责任

B: 刑事责任

C: 行政责任

D: 经济责任

答案:B

解析:

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

(62) 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。

A:客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定.

B:证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C: 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

答案:A

解析:

客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

(63) 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当( )

管理。

A: 合并

B: 分开

C: 混合

D: 统一

答案:B

解析: 《证券法》规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

(64)个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。

A: 申请报告

B: 个人简历

C: 身份证明文件

D: 就业证明文件

答案:D

解析:

《证券发行上市保荐业务管理办法》第12条规定，个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：①申请报告;②个人简历、身份证明文件和学历学位证书;③证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明;④证券业执业证书;⑤从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法第2条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明;⑥保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;⑦保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字;⑧中国证监会要求的其他材料。

(65)“荐股软件”是指具备一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。这里的证券投资咨询服务功能不包括( )。

A: 控制具体证券投资品种的价格走势

B: 提供具体证券投资品种选择建议

C: 提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D: 提供其他证券投资分析、预测或者建议

答案:A

解析: “

荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;④提供其他证券投资分析、预测或者建议。

(66)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。

A: 10

B: 15

C: 20

D: 25

答案:C

解析:

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

(67) 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A: 2

B: 3

C: 5

D: 7

答案:A

解析:

《证券公司监督管理条例》第25条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证养公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

(68) 证券公司参与区域性市场，应该做到的不包括( )。

A: 合理确定参与的数量和地域

B: 制定开展区域性市场业务方案

C: 建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制

D: 制定接受监管的方案

答案:D

解析:

证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

(69) 合并合同需要载明的事项不包括( )。

A: 合并宗旨

B: 合并原因

C: 合并条件

D: 合并前公司的住所

答案:D

解析:

合并合同应采取书面形式，并载明合并的宗旨、合并的原因、条件，合并后存续公司或新设公司的名称、性质、住所。

(70) 下列选项不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的是( )。

A: 取得基金从业资格的人员达到法定人数

B: 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C: 注册资本不低于500万元人民币

D: 有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

答案:C

解析:

《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

(71) 下列不属于基金份额持有人享有的权利的是( )。

A: 分享基金财产收益

B: 对基金份额持有人大会审议事项行使决定权

C: 查阅或复制公开披露的基金信息资料

D: 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

答案:B

解析:

根据《中华人民共和国证券投资基金法》第9章第70条的规定，基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥查阅或复制公开披露的基金信息资料;⑦对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑧基金合同约定的其它权利。

(72)按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。

A: 3

B: 5

C: 10

D: 15

答案:C

解析:

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

(73) 下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

A: 业务对象的广泛性

B: 客户资料的公开性

C: 客户指令的权威性

D: 证券经纪商的中介性

答案:B

解析:

证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。

(74) 证券公司不能接受( )期货公司的委托从事介绍业务。

A: 对其有重大影响的

B: 其全资拥有的

C: 其控股的

D: 被同一机构控制的

答案:A

解析:

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

(75) 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A: 3

B: 5

C: 15

D: 30

答案:B

解析:

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

(76) 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A: 收市后

B: 开盘后

C: 11：30前

D: 13：30前

答案:A

解析:

证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

(77)未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上( )以下的罚款。

A: 5%

B: 10%

C: 15%

D: 20%

答案:A

解析:

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

(78) 非公开募集基金募集完毕，( )应当向基金业协会备案。

A: 基金经理

B: 基金管理人

C: 基金托管人

D: 基金份额持有人

答案:B

解析: 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。

(79)申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括( )。

A: 公司营业执照

B: 公司章程

C: 公司债券募集办法

D: 公司债券的基本信息资料

答案:D

解析:

申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：①公司营业执照;②公司章程;③公司债券募集办法;④资产评估报告和验资报告;⑤国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。依照法律规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

(80) ( )或传真委托时客户应与营业部有事先约定(一般采取签订专项协议方式)，并预留印鉴(签名)。

A: 自助委托

B: 人工电话委托

C: 邮件委托

D: 网上委托

答案:B

解析:

人工电话委托或传真委托时，客户应与营业部有事先约定(一般采取签订专项协议方式)，并预留印鉴(签名)。

(81) 下列不属于自营业务后台职能的是( )。

A: 账户管理

B: 账户开户

C: 资金清算

D: 会计核算

答案:B

解析:

自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

(82) 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

答案:B

解析:

取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

(83) 下列不属于集合资产管理业务特点的是( )。

A: 集合性

B: 投资范围有限定性和非限定性之分

C: 客户资产必须进行托管

D: 分散性

答案:D

解析:

集合资产管理业务的特点包括：①集合性，即证券公司与客户是一对多;②投资范围有限定性和非限定性之分;③客户资产必须进行托管;④通过专门账户投资运作。

(84) 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处( )万元以上( )万元以下罚款。

A: 3;30

B: 10;30

C: 3;50

D: 10;50

答案:B

解析:

基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款;情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

(85)证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )。

A: 处以10万元以上20万元以下的罚款

B: 处以20万元以上30万元以下的罚款

C: 处以10万元以上30万元以下的罚款

D: 处以20万元的罚款

答案:C

解析:

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

(86) 证券公司代销金融产品，应当按照( )和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

A: 《证券公司监督管理条例》

B: 《证券法》

C: 《公司法》

D: 《国务院条例》

答案:A

解析:

证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

(87) 下列关于转融通业务的保证金处理表述错误的是( )。

A: 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式

B: 保证金中的证券计人转融通专用证券账户，保证金中的资金计人转融通担保资金账户

C:证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金

D:司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行

答案:B

解析:

保证金中的证券计入转融通担保证券账户，保证金中的资金计入转融通担保资金账户，故选项B表述错误。

(88)收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份在( )，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

A: 3%～10%

B: 5%～20%

C: 5%～30%

D: 10%～30%

答案:A

解析:

收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%但未超过30%的，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

(89)下列关于客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式比较的改变不包括( )。

A: 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定存管银行

B: 指定存管银行须为每个客户建立管理账户

C: 客户交易结算资金的存取，可随意选择存管银行办理

D: 指定存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

答案:C

解析:

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在以下几个方面：①证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构。②指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额。指定的存管银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。③客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。④客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理。⑤指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。

(90)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。

A: 1;5

B: 2;5

C: 1;10

D: 2;10

答案:A

解析:

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

(91) 股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

答案:A

解析:

股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

(92) 证券经纪业务中，客户是( )，证券经纪商是( )。

A: 委托人;受托人

B: 受托人;委托人

C: 委托人;委托人

D: 受托人;受托人

答案:A

解析: 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。

(93) 证券公司应建立与( )项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计事务所、评估机构等中介机构的协调配合。

A: 商业银行

B: 投资银行

C: 期货公司

D: 政府

答案:B

解析:

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合。

(94)融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，下列不属于其发行条件的是( )。

A: 上市交易超过3个月

B: 近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元

C: 基金持有户数不少于 1000户

D: 基金持有户数不少于4000户

答案:C

解析:

融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列条件：①上市交易超过3个月;②近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元;③基金持衣户数不少于4000户。

(95) 营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件不包括( )。

A: 有效身份证明文件和资料

B: 法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书

C: 委托人和代理人的有效身份证明文件

D: 账户名称

答案:D

解析:

营业部在进行客户身份识另Ij时，应审查、核对下列文件：①自然人客户本人办理的，应核查客户出示的本人有效身份证明文件;自然人客户的继承人办理被继承人的账户业务的，应按《中华人民共和国继承法》(简称《继承法》)办理。②法人客户办理的，应核查客户出示的有效身份证明文件和资料、法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书、委托人和代理人的有效身份证明文件。

(96)经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行新股，下列不属于应当公告的文件的是( )。

A: 招股说明书

B: 财务会计报告

C: 公司债券募集办法

D: 保荐书

答案:D

解析:

经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行股票，或者经国务院授权的部门核准依法公开发行公司债券，应当公告招股说明书、公司债券募集办法。依法公开发行新股或者公司债券的，还应当公告财务会计报告。

(97)证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。

A: 网上查询

B: 书面查询

C: 电话查询

D: 营业场所公示

答案:C

解析:证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

(98) 证券承销主承销协议的必备条款不包括( )。

A: 违约责任

B: 法定代表人的住所

C: 当事人的住所

D: 代销的付款方式

答案:B

解析:

主承销协议的必备条款包括：①当事人的名称、住所及法定代表人的姓名。②包销，代销证券的种类、数量、金额及发行价格。其中的股票发行价格采用溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报中国证监会核准。③包销、代销的期限及起止日期;其中的承销期不得超过90日。④包销、代销的付款方式及日期。⑤包销、代销的费用和结算办法。⑥违约责任。⑦中国证监会规定的其他事项。

(99)证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

A: 20

B: 12

C: 36

D: 40

答案:C

解析:

证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券;在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票;在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(100) 公司公开发行新股，应当向( )报送募股申请和相关文件。

A: 证券业协会

B: 银监会

C: 国务院证券监督管理机构

D: 工商行政管理局

答案:C

解析: 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件。