证券公司监督管理条例
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- 私募消息,一天之内开出两张大罚单，分别发给了万联证券和东莞证券，其中东莞证券虎门分公司被罚的原因是私募产品“飞单”。
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- 恒生homs系统,本文建议在文义解释的基础上，从“证券”“经纪”与“业务”三个层面来分析和思考“证券经纪业务”的范围，并在此基础上，通过监管部门持续的监管实践，形成明确又
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- 股票跌停可以卖吗,说好以12元价格卖出结果成交价却是0.01元上海华尔街见闻3日报道，决定书显示，2016年9月2日，陈晓飞在为客户李某杰解答新三板交易知识时，接受李某杰以12元左右价
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- 广发基金公司,广发证券今天接到了监管开出的罚单。“公司将按照监管要求积极整改”。对于此次的限制业务决定，广发证券回应道。
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- 方正证券股票,和讯股票消息 湖南监管局11月24日披露对方正证券(601901,股吧)谭贤奇因涉嫌证券从业人员违法买卖股票行为进行行政监管措施。同时，对方正证券邵阳邵水西路证券营业部
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- 什么叫融资融券,融资融券交易又称“证券信用交易”或保证金交易，是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。
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- 理财杂志,浙商证券代客理财2000万巨亏风波。“苏海明从来不抽烟，但那天他在我办公室谈话，短短30分钟，抽了1
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- 国信证券股票,洞察｜国信证券分公司员工代客买卖股票 被增加内部合规检查次数
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- 国信证券股票,经查，国信证券广东南海分公司存在员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票的行为，分公司未能及时发现并有效实施合规管理。
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- 新时代证券下载,近日，北京证监局下达行政监管措施决定书，对新时代证券采取责令改正并要求公司增加合规检查次数的决定。经查，新时代证券在申购债券过程中，未能审慎评估债券
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