证券从业资格金融市场基础知识题型_金融市场选择题题库

1[单选题] 虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

参考答案：B

参考解析：参见《公司法》第一百九十八条规定。

2[单选题] 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是( )。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分，广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

参考答案：B

参考解析：接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

3[单选题] 下列融资保证金比例的公式正确的是( )。

A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

参考答案：A

参考解析：融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%。

4[单选题] 有限责任公司的业务执行机关是( )。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

参考答案：B

参考解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关,享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

5[单选题] 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是( )。

A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别

B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

C.客户身份持续识别与账户客户信息维护

D.客户账户管理业务的客户身份识别

参考答案：B

参考解析：客户身份识别的内容包括：(1)客户账户管理业务的客户身份识别。(2)账户身份信息变更时客户身份的重新识别。 营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。(3)客户身份持续识别与账户客户信息维护。

6[单选题] 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的( )个交易日内办理完毕。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

参考解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。

7[单选题] ( )是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。

A.董事会

B.监事会

C.投资决策机构

D.自营业务部门

参考答案：C

参考解析： 《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

8[单选题] 收购期限届满后( )日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

参考答案：B

参考解析： 《上市公司收购管理办法》第四十五条规定，收购期限届满后十五日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

9[单选题] 合格投资者应在首次获批投资额度后( )个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案：B

参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十三条规定，合格投资者应在首次获批投资额度后二十个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。登记完成后，合格投资者应通过托管人将有关情况及时告知国家外汇管理局。

10[单选题] 任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

参考答案：C

参考解析： 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五。②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。

11[单选题] 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )年以上。

A.半

B.1

C.2

D.3

参考答案：A

参考解析：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。

12[单选题] 从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。

A.辞职

B.与原聘用机构解除劳动合同

C.不为原聘用机构所聘用

D.变更聘用机构

参考答案：D

参考解析：参考《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定。

13[单选题] 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

参考答案：B

参考解析：根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

14[单选题] 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过( )，并根据调查结论作相应处理。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年

参考答案：A

参考解析：证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。

15[单选题] 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股或其整数倍。

A.10

B.100

C.500

D.1000

参考答案：B

参考解析：融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。

16[单选题] 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。

A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

B.证券交易成交额累计在50万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

参考答案：C

参考解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

17[单选题] 目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上。

A.A

B.B

C.C

D.D

参考答案：B

参考解析：目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分类评价在B类以上。

18[单选题] 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是( )。

A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

参考答案：D

参考解析：在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

19[单选题] ( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

A.背信运用受托财产罪

B.操纵证券、期货市场罪

C.非法集资类犯罪

D.利用未公开信息交易罪

参考答案：A

参考解析：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

20[单选题] 公开发行公司债券，应当符合的条件不包括( )。

A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元

B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

参考答案：A

参考解析：参见《证券法》第十六条的规定。

21[单选题] 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

A.筹集、管理和运作基金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

参考答案：B

参考解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。

22[单选题] A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是( )。

A.设立登记

B.变更登记

C.停业登记

D.注销登记

参考答案：B

参考解析：参见《公司法》第七条规定。

23[单选题] 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。

A.对证券经纪业务实施集中统一管理

B.防范公司与客户之间的信息不对称

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

参考答案：B

参考解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

24[单选题] 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

A.3～5

B.3～10

C.5～10

D.2～5

参考答案：A

参考解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

25[单选题] 下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明知(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

参考答案：B

参考解析：A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一级规定的内容。

26[单选题] 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过( )的，收购人可免于聘请财务顾问。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

参考答案：C

参考解析：因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

27[单选题] 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.7

B.10

C.15

D.20

参考答案：B

参考解析：从业人员取得执业证书后。辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

28[单选题] 证券公司开展融资融券业务必须经( )批准。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.省级人民政府

D.中国证券业协会

参考答案：A

参考解析：证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

29[单选题] 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。并应当遵循分散投资风险的原则。

A.10%

B.20%

C.50%

D.70%

参考答案：B

参考解析：限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

30[单选题] 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

参考答案：B

参考解析：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

31[单选题] 下列选项中，不属于证券自营业务特点的是( )。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

参考答案：D

参考解析：证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

32[单选题] ( )是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

A.对证券发行人的权利

B.对证券交易人的权利

C.对证券监管人的权利

D.对证券转让人的权利

参考答案：A

参考解析：对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

33[单选题] ( )是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

A.证券经纪协议

B.证券转让协议

C.证券买卖协议

D.证券承销协议

参考答案：D

参考解析：证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

34[单选题] 期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

A.事业单位

B.企业法人

C.期货交易所工作人员

D.国家机关

参考答案：B

参考解析：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

35[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括( )。

A.资产收益

B.选择管理者

C.批准破产

D.参与重大决策

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

36[单选题] 证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业( )个月。

A.3～12

B.3～6

C.1～12

D.1～6

参考答案：A

参考解析：证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

37[单选题] 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。

A.不直接从事经营管理

B.任职时间短、不了解情况

C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

参考答案：C

参考解析：发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法;在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查;两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分;在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案;中国证监会认定的其他情形。

38[单选题] 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案：B

参考解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

39[单选题] 股份有限公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票为( )。

A.不记名股票

B.记名股票

C.无记名股票

D.记名股票和无记名股票均可

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十九条的规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

40[单选题] 公司合并的，应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

A.5

B.15

C.10

D.20

参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

41[单选题] 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处( )万元以上( )万元以下罚款。

A.3;30

B.10;30

C.3;50

D.10;50

参考答案：B

参考解析：基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款;情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

42[单选题] 将证券市场划分为有形市场和无形市场的依据是( )。

A.品种结构

B.上市公司规模

C.层次结构

D.交易场所结构

参考答案：D

参考解析：证券市场按交易场所结构，可分为有形市场和无形市场;按层次结构划分，可分为发行市场(一级市场)和交易市场(二级市场);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。

43[单选题] 《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。

A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

参考答案：A

参考解析：《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

44[单选题] 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

A.50%;10%

B.30%;10%

C.10%;50%

D.10%;30%

参考答案：C

参考解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

45[单选题] 将为( )提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

A.证券交易所会员

B.上市公司

C.中国证券业协会

D.中国证监会

参考答案：B

参考解析：为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离属于禁止内幕交易的主要措施。

46[单选题] 期货公司新增持有( )以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案：A

参考解析： 《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

47[单选题] 证券业协会对被监管机构采取重大行政监管措施未满( )年的投资主办人，不予通过执业年检。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;⑤其他情形。

48[单选题] 财务顾问申请为财务顾问主办人，应提交最近( )个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明。

A.6

B.12

C.18

D.24

参考答案：D

参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十四条规定，财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：①证券从业资格证书;②中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件;③中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书;④财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函;⑤不存在数额较大到期未清偿的债务的说明;⑥最近二十四个月无违反诚信的不良记录的说明;⑦最近二十四个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明;⑧最近三十六个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明;⑨中国证监会规定的其他文件。

49[单选题] 托管人应在每月结束后( )个工作日内，通过资本项目信息系统报送上月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案：C

参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十四条规定，托管人应在每月结束后五个工作日内，通过资本项目信息系统报送上月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。

50[单选题] 证券登记结算机构采取( )结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。

A.逐笔

B.多边净额

C.多边全额

D.双边净额

参考答案：B

参考解析： 《证券登记结算管理办法》第四十五条规定，证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。

以下备选项中，只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

51[单选题] ( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

Ⅰ.发行人

Ⅱ.上市公司的董事

Ⅲ.上市公司的监事

Ⅳ.上市公司的一般工作人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：《证券市场禁入规定》第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;②发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;④证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑤证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;⑦中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

52[单选题] 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记入其诚信档案。

Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

Ⅳ.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

53[单选题] 根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。

Ⅰ.证券投资经验

Ⅱ.财产与收入状况

Ⅲ.风险偏好

Ⅳ.身份

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

54[单选题] 道·琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于( )。

Ⅰ.该指数历史悠久

Ⅱ.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票

Ⅲ.指数由《纽约日报》及时而详尽报道

Ⅳ.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

参考解析：道·琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，原因主要是：该指数历史悠久，采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票，在各自的行业中都居举足轻重的主导地位，而且不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去原有活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步，指数由最有影响的金融报刊：华尔街日报，及时而详尽报道等。

55[单选题] 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

Ⅰ.股票 Ⅱ.债券

Ⅲ.投资基金证券 Ⅳ.彩票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

56[单选题] 封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为( )年。

Ⅰ.5 Ⅱ.10

Ⅲ.15 Ⅳ.20

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：C

参考解析：封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

57[单选题] 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。

Ⅰ.真实

Ⅱ.准确

Ⅲ.公正

Ⅳ.合法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

参考解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

58[单选题] 自营业务中涉及( )方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额

Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

59[单选题] 保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。

Ⅰ.没收业务收入

Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：参考《证券法》第一百九十二条规定。

60[单选题] 上市公司董事会秘书的职责包括( )。

Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管

Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

Ⅲ.负责公司股权管理

Ⅳ.办理信息披露事务等事宜

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管;二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等);三是办理信息披露事务等事宜。

61[单选题] 规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。

Ⅰ.《中华人民共和国证券法》、

Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》

Ⅲ.《证券公司内部控制指引》

Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律。题中四个选项都正确。

62[单选题] 证券经纪业务的构成要素包括( )。

Ⅰ.证券经纪商 Ⅱ.委托人

Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券交易的对象

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：证券经纪业务一般由下列四个要素构成：(1)委托人。(2)证券经纪商。(3)证券交易所。(4)证券交易的对象。

63[单选题] 商品期货中的主要品种可以分为( )。

Ⅰ.农产品期货 Ⅱ.金属期货

Ⅲ.能源期货 Ⅳ.外汇期货

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

64[单选题] 自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。

Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》

Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件

Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件

Ⅳ.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：自然人中请变更证券账户注册资料：客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

65[单选题] 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。

Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录

Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人的姓名

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

66[单选题] 下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。

Ⅰ.停业整顿 Ⅱ.托管

Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重组

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：A

参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，风险处置措施还包括撤销。

67[单选题] 违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。

Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括：(1)未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。(2)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。(3)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(4)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。(5)资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

68[单选题] 信息公开的内容包括( )。

Ⅰ.上市公告书 Ⅱ.中期报告

Ⅲ.年度报告 Ⅳ.临时报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

69[单选题] 公司营业执照应当载明的事项包括( )。

Ⅰ.公司名称 Ⅱ.公司住所

Ⅲ.注册资本 Ⅳ.经营范围

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：参考《中华人民共和国公司法》第七条规定。

70[单选题] 证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款( )。

Ⅰ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送

A.只有Ⅰ符合

B.Ⅰ、Ⅱ都不符合

C.只有Ⅱ符合

D.Ⅰ、Ⅱ都符合

参考答案：D

参考解析： 根据《证券投资基金销售管理办法》第九十条，基金销售机构从事基金销售活动，有本办法第八十二条规定禁止的行为的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款。Ⅰ、Ⅱ都属于《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定禁止的行为。

71[单选题] 下列属于证券市场法律制度的是( )。

Ⅰ.证券发行制度

Ⅱ.信息披露制度

Ⅲ.证券交易制度

Ⅳ.证券机构监管制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

72[单选题] 下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有( )。

Ⅰ.制定并严格执行信息系统运行管理制度

Ⅱ.建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

Ⅲ.加强证券营业部的信息系统建设和管理

Ⅳ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： Ⅳ项属于管理风险防范的内容。

73[单选题] 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人披露对外担保的有关情况，应包括( )。

Ⅰ.被担保人的名称、注册资本、实收资本、住所、生产经营情况、与发行人有无关联关系

Ⅱ.最近1年及1期的总资产、净资产和净利润

Ⅲ.担保方式和范围、期间

Ⅳ.担保履行情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露对外担保的有关情况还应包括：①主债务的种类、金额和履行债务的期限;②解决争议的方法;③其他对担保人有重大影响的条款;④发行人不存在对外担保的，应予说明。

74[单选题] 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。

Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格

Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元

Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：Ⅱ项，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务时，实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。

75[单选题] 保荐代表人资格被撤销的原因包括( )。

Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书

Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书

Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

76[单选题] 存在以下( )情形时，上市公司不得公开发行公司债券。

Ⅰ.最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：根据《公司债券发行与交易管理办法》第十七条，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：①最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为;②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

77[单选题] 下列关于股份有限公司担保的表述，错误的有( )。

Ⅰ.股份有限公司不得为他人提供担保

Ⅱ.股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保

Ⅲ.股份有限公司不得为公司股东提供担保

Ⅳ.股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 根据《公司法》第十六条，公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。

78[单选题] 自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有( )。

Ⅰ.申请人填写“股份非交易过户申请表”

Ⅱ.申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件

Ⅲ.申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件

Ⅳ.申请人填写“股份非交易过户登记表”

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析：自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

79[单选题] 从数量角度看，证券买卖委托包括( )。

Ⅰ.市价委托 Ⅱ.限价委托

Ⅲ.整数委托 Ⅳ.零数委托

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：根据委托交易的数量，委托可以分为整数委托和零数委托。前者是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或其整数倍;后者是指客户委托买卖证券的数量不足1个交易单位的情况。

80[单选题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。

Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表

Ⅱ.企业法人营业执照

Ⅲ.公司章程

Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。

81[单选题] 证券投资基金的销售人员包括( )。

Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

82[单选题] 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的( )解冻。

Ⅰ.资金 Ⅱ.证券

Ⅲ.账户 Ⅳ.密码

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

参考解析：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

83[单选题] 融资融券业务客户的选择标准包括( )。

Ⅰ.工作状况 Ⅱ.账户状态

Ⅲ.信誉状况 Ⅳ.关联关系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：融资融券业务客户的选择标准包括：(1)从事证券交易时间。(2)账户状态，(3)信誉状况。(4)资产状况。(5)投资风格及业绩。(6)关联关系。

84[单选题] 证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。

Ⅰ.全资拥有

Ⅱ.控股

Ⅲ.其他

Ⅳ.被同一机构控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

85[单选题] 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。

Ⅰ.实名信用资金台账 Ⅱ.信用证券账户

Ⅲ.信用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：D

参考解析：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在存管银行开立信用资金账户。

86[单选题] 期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括( )。

Ⅰ.分级结算制度

Ⅱ.保证金制度

Ⅲ.涨跌停板制度

Ⅳ.持仓限额和大户持仓报告制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：①保证金制度;②当日无负债结算制度;③涨跌停板制度;④持仓限额和大户持仓报告制度;⑤风险准备金制度;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度

87[单选题] 收购要约的期限可以是( )日。

Ⅰ.20

Ⅱ.35

Ⅲ.50

Ⅳ.65

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：《证券法》第九十条规定，收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过六十日。

88[单选题] “荐股软件”可实现的功能包括( )。

Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议

Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》规定，本规定所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;④提供其他证券投资分析、预测或者建议。

89[单选题] 下列关于机构办理执业证书申请过程中弄虚作假的处罚，说法正确的是( )。

Ⅰ.由证券业协会责令改正

Ⅱ.拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分

Ⅲ.情节严重的，由证券业协会单处或者并处警告、3万元以下罚款

Ⅳ.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：《证券业从业人员资格管理办法》第二十二条规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正;拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、三万元以下罚款。

90[单选题] 代销或者包销协议应载明的事项包括( )。

Ⅰ.代销、包销证券的种类

Ⅱ.当事人的名称

Ⅲ.当事人家庭情况

Ⅳ.代销、包销的付款方式及日期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：C

参考解析：《证券法》第三十条规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;③代销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

91[单选题] 在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保比例，下列说法不正确的是( )。

Ⅰ.客户维持担保比例不得低于150%

Ⅱ.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%

Ⅲ.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

Ⅳ.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： Ⅰ项，客户维持担保比例不得低于130%;Ⅱ项，会员可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求;Ⅲ项，维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

92[单选题] CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及( )。

Ⅰ.经济学

Ⅱ.股票定价与分析

Ⅲ.财务会计和财务报表分析

Ⅳ.金融衍生工具定价和分析

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：国际通用知识考试分为基础和最终两级，内容涉及经济学、企业财务、财务会计和财务报表分析、股票定价与分析、固定收益证券定价与分析、金融衍生工具定价和分析及投资组合管理等领域。

93[单选题] 某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有( )。

Ⅰ.股票经中国证监会核准已公开发行

Ⅱ.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

Ⅲ.公开发行股份的比例达到10%以上

Ⅳ.公开发行的股份的比例达到25%以上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： 根据《证券法》第五十条，股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件：①股票经中国证监会核准已公开发行。②公司股本总额不少于人民币3000万元。③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。⑤证券交易所要求的其他条件。

94[单选题] 关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有( )。

Ⅰ.在招股说明书及其摘要披露前，任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息

Ⅱ.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求

Ⅲ.保荐机构(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任

Ⅳ.招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发核准通知之日起计算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： Ⅳ项，招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署之日起计算。

95[单选题] 发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括( )。

Ⅰ.设立方式

Ⅱ.发起人

Ⅲ.发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务

Ⅳ.发起人出资资产的产权变更手续办理情况

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，发行人应详细披露的改制重组情况还包括：①在改制设立发行人之前，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务;②在发行人成立之后，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务;③改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业和发行人业务流程间的联系;④发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况。

96[单选题] 保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有( )。

Ⅰ.有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理

Ⅱ.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定

Ⅲ.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅳ.有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： Ⅳ项，根据《保荐办法》第三十三条第四项，只要保荐机构有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异即可。

97[单选题] 根据《证券发行与承销管理办法》，以下关于新股定价与配售的表述，正确的有( )。

Ⅰ.网下投资者被剔除的最高报价部分不得参与网下申购

Ⅱ.发行人和主承销商在剔除最高报价后，根据剩余报价及申购数量协商确定发行价格

Ⅲ.网下投资报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资

Ⅳ.网下投资者在剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： Ⅲ项，根据《证券发行与承销管理办法》第七条，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%。

98[单选题] 证券公司存在下列( )情形的，不得担任独立财务顾问。

Ⅰ.持有上市公司4.01%的股份

Ⅱ.选派代表担任上市公司董事

Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%

Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： Ⅰ项，持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%的证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问。

99[单选题] 证券自营业务的范围包括( )。

Ⅰ.一般上市证券的自营买卖

Ⅱ.一般非上市证券的买卖

Ⅲ.兼并收购中的自营买卖

Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 证券自营业务的范围包括：①一般上市证券的自营买卖;②一般非上市证券的买卖;③兼并收购中的自营买卖;④证券承销业务中的自营买卖。

100[单选题] 在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户( )。

Ⅰ.介绍业务委托关系

Ⅱ.解释期货交易流程

Ⅲ.承诺共担风险

Ⅳ.作获利保证

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：D

参考解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。