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近日,有私募管理人表示在进行基金产品备案时,收到了协会要求独立托管的反馈意见:
办理意见:契约型私募基金财产应当由符合《证券投资基金法》规定的基金托管人独立托管。
此外,也有股权类私募产品表示在备案时收到了协会的反馈:
补充意见:
根据审慎管理原则,请托管机构对本基金投资范围、产品结构、收益分配、底层投资协议等的合规性和真实性、基金后续募集安排、基金拟投资进度安排、工商确权安排等进行核实并发表意见,管理机构签章确认。
该反馈有两层意思:
1、契约型私募基金必须要有托管。但根据现有规定,私募基金托管不是强制要求。
《证券投资基金法》规定,除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管。
2、托管人必须是符合《证券投资基金法》的基金托管人。这意味着券商的综合托管服务(PB)不行,必须是经证监会(及与银保监会一起)核准的基金托管人!
《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。
商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。
根据证监会披露的信息,目前经批准的基金托管人共有43家,其中商业银行 28家,券商14家,以及中证登。(名单详见文末)
不过,需要注意的是,这仅是针对单个产品的反馈意见,目前还无法确认协会是否会要求所有契约型(或者其他类型的)私募基金财产必须有基金托管人托管。
至于协会出台此类要求的原因,业内人猜测可能和近期P2P平台爆雷有关。
四家私募实际控制人失联,协会发公告
上海意隆财富投资管理有限公司、上海西尚投资管理有限公司、上海郁泰投资管理有限公司和易财行财富资产管理有限公司等4家私募基金管理人的实际控制人失联以来,相关私募基金管理人经营中断,严重扰乱了私募基金行业秩序,给投资者合法权益造成重大影响。
中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)对此高度重视,已经要求相关备案私募基金的托管银行按照《基金法》和基金合同的约定,切实履行托管人职责,建立应急工作机制,统一登记相关私募基金投资者情况,做好投资者接待工作。托管银行已经采取临时止付、冻结账户等措施,以维护好基金账户资金安全。备案私募基金的投资者,可以按照托管银行公布的方式进行登记,提供基金合同、划款凭证、身份证明等材料信息。在私募基金管理人无法正常履行职责的情况下,托管银行要按照《基金法》和基金合同的约定,切实履行共同受托职责,通过召集基金份额持有人会议和保全基金财产等措施,尽最大可能维护投资者权益。
协会要求私募基金管理人的实际控制人和高级管理人员尽快回岗配合工作,稳妥处置相关风险,最大限度保护投资者合法权益。
钟蓉萨副会长:协会要求契约型私募基金应由基金托管人独立托管
7月13日,钟蓉萨副会长在招商银行托管大数据平台发布会上表示:
基金管理人、基金托管人依照基金法和基金合同的约定,履行共同受托职责。基金托管人的核心职责是安全保管基金财产。
围绕这一核心职责,托管人为每只基金开设专门的托管资金账户和托管投资类账户,审核并执行基金管理人的有效投资指令,复核审查基金估值结果和信息披露文件,从资金调拨、账户管理、权益凭证保管、资产记录和信息披露等不同层面全方位监督基金管理人的投资运作。
基金托管人的法定监督职责不得在基金合同或托管协议中通过自行约定免除,契约自治不能成为拒绝履行基金托管人受托职责的借口。
当前,私募基金投资范围较广,除投资在中登、中债等登记机构托管的标准化资产能够保证资产确权和资金划拨封闭运转外,还大量投资了确权中心缺失或确权与资金调拨无法有效匹配的投资标的。在相应金融基础设施完善前,基金托管人有义务持续关注投资标的资产情况,督促基金管理人及时按照投资账目办理工商登记等法定确权变更,防止发生资产被非法转移或者灭失等损害投资者利益的情形。在基金管理人发生异常且无法履行管理职能时,基金托管人作为共同受托人,应当独立发挥受托人职责,组织召开份额持有人大会,尽最大可能维护投资人权益。
独立第三方托管机制是防范金融风险、保护投资者权益的重要措施,业已成为资产管理行业的普遍共识。以投资者利益为先,管理人、托管人、投资者成为基金有效治理中利益攸关的三方主体,在契约型基金中建立直接、稳固的法律关系,各司其责,制衡共荣。在私募基金的自律管理实践中,协会充分吸收这条公募基金的重要经验,近日协会已要求,申请备案的契约型私募基金应当确保由获得托管资格的基金托管人独立托管。
基金托管人名单
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