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【让投资更美好：投资者教育系列节目】之四十五
【核心观点】
1、通过荐股交流群、微信群、QQ群等拉你入群，免费提供牛股和涨停的股票，这种方式是非法的。
2、号称承诺收益、利润分成、坐庄操盘，这种投资方式都是非法行为，如果你参与其中，就是参与了非法交易。
3、从中国证券业协会网站，可以查询合法合规的证券公司、证券投资咨询机构、从业人员执业信息。
4、合法的证券投资咨询机构一定要和客户签订书面服务合同，收取的服务费要打入公司专用的收款账户，而不是打入个人银行账户。
5、以内幕交易为幌子骗你入局的要注意：内幕消息属于《证券法》规定的三大违法行为之一。哪三大违法行为？操纵市场、欺诈、内幕交易。
6、不要轻信内幕消息、解套翻本、高额回报、天上掉馅饼这种诱之以利的骗术。
欢迎来到今天的《财经观察家》，我是西南证券的张刚。我今天演讲的主题是：打击非法证券活动，保护投资者权益。
【新闻背景】
今年3月，上海的包女士报案称自己被骗巨额投资款。原来，半年前包女士接到一个电话，对方自称是投资公司的“投资顾问”，可以免费推荐股票。包女士将信将疑，按照对方的推荐，买了几个股票，一个多月就赚了1万多元。在“投资顾问”诱使下，包女士又下载了对方发来的“炒汇”平台软件，投资了37万元，然而，没几天就“亏”完了，事先号称“稳赚不赔”的“投资顾问”也没了消息。
今年6月，江苏海安市谭某报警称：他于去年7月被人介绍到一个“炒股微信群”，在所谓“指导老师”指导下，通过期权汇客户端投资“个股期权”，结果被骗人民币30万元。警方查实：不法团伙通过互联网非法开设期权交易平台，以所谓“购买股票期权”为由，已骗得多名受害人900多万元。
张某在某财经网站发现一栏消息，标题是“揭幕明日即将拉升的股票”，点击一看，是国内非常著名的一家证券公司的网站，张某拨打了网站底部显示的手机号码，业务员陈某说抓住了几只大牛股，张某心动不已，按要求向“陈某”个人账户缴纳了服务费4380 元。但此后，按公司推荐的股票操作，却只跌不涨，陈某和公司的电话也无人接听。
近期中国证监会进行了一系列的依法打击非法证券咨询活动，这些措施也使得很多的欺诈行为以及非法证券行动被充分的曝光，来给广大投资者一警示。
其中包括有非法推荐股票、免费荐股的这种方式来吸引投资者，甚至承诺要提供内幕消息等等！很多投资者上当受骗，都是被什么？被利益驱使，所谓诱之以利。
以这位包女士为例，她轻信对方、能让她股票投资能够赚大钱，结果亏损之后，又让这位包女士去炒汇，让这位包女士把37万元的投资款打入到他指定的账户当中去，结果是相关人员人去楼空了。
而作为谭先生，他被介绍到一个炒股微信群，而且是通过一个软件进行个股的期权交易。作为谭先生很显然不了解个股期权在境内的证券市场实际上还没有开始，只有上证50指数期权是可以作为唯一的期权交易品种，而且投资期权要满足相应的投资者适当性制度，要有较强的风险承受能力以及较高的资产规模。谭先生这次是被骗人民币高达30万元。
作为投资人张某，他是从财经网站上所发现的一栏信息，写着这家公司是经过中国证监会的批准，但是这位投资者没有到中国证监会网站和证券业协会网站进行相关的核查，结果被网站当中“强力个股推荐”，“精准市场预测”以及“实战业绩”等等这些虚假信息所蒙骗。
在一个个人的银行账户上缴纳了一个季度的服务费4380元，而且对方还传真了一份盖了章的合同，上面写着保证15个交易日获利120%，总获利不低于360%。张某很显然没有采用合法合规的途径去核查法人的资质以及个人的资质，而且对相关这些非法活动显然也没有法律意识。
非法的投资交易行为，实际上主要的一些手法，中国证监会网站上也列了出来，我给大家来汇总一下：一个就是拉人加入荐股交流群，通过微信群、QQ群等等然后拉你入群，来免费提供牛股和涨停的股票。大家注意：这种方式是非法的方式。
也就是说，作为正规的证券经营机构，是不采取这种方式的，一旦它采取，那就属于非法行为；还有诱导参与一些新品种的投资，这些新品种的投资，就是向投资者来推荐什么外汇、贵金属以及邮币卡，甚至包括境外的指数期货等等。
大家也同样也要注意了，目前对于广大投资者，在投资一些高风险领域，采用的是投资者适当性制度。什么叫投资者适当性制度？就是你要参与一些期货、或者说境外的一些投资方面，要进行风险的评估。
如果你不满足相关的条件，比如说你的拥有资产规模比较少，按照正规的这些证券经营机构的话，恐怕要劝你不要参与这些高风险投资的，它考虑到一个投资者的适当性。但是非法行为的话完全不管不顾，拉你来参与这些投资，实际上这些投资领域的话，并不适用于中小投资者。
如果说有的号称是相关的从业人员给你承诺收益，而且答应给你利润分成、或者告诉你我们要进行坐庄操盘的话，首先如果你知道的话，你要意识到这种投资方式都是非法行为，如果你参与其中，相当于你是参与了非法交易。
随着网络时代的到来，大量的不法分子，往往是采取这种网络平台的方式，来冒充合法合规的证券公司。也就是说大家知道要找这种具有良好资质，国有的、甚至是具有良好的市场品牌形象的这些证券公司来作为自己开户的场所。但是这些不法分子就利用这些网络平台的话，做山寨的网站以及冒牌的机构，来诱骗投资者。
还有的投资者说是已经获得了证券监督管理部门的批准，而且它甚至登出来假的资质证书，而且大家注意到，涉及到钱这方面的话蛮重要的，就是他在收取投资者付费的时候，要求投资者把资金打到他个人的银行账户当中去。
针对这几种方式，首先提示大家都是不法分子利用网络采取的非法的证券投资行为。
中国证券业协会在打击非法证券活动当中，合法合规途径当中的证券公司的这个页面，应该说只要是获得了相关证监会批准的、获得了资质证书的证券公司，都会在这个网站上有相应的图标以及链接。
点击进去，选择你所打算要进行投资或是要开户的这些证券公司页面，就能够进入到正规的网站当中，避免这些虚假的这些冒牌的网站所蒙骗，就是要注意合法合规的途径。
合法的证券投资咨询机构在提供咨询服务的时候，一定要和客户签订书面服务合同。合法的证券投资咨询机构，它是可以收服务费的，但是一定要采取合法合规的方式来收。这个服务费怎么收？就是要打入公司专用的收款账户，而不是打入某些个人的银行账户。
这些非法的证券投资咨询活动，主要是七类表现形式：通过微信、微博、QQ等互联网工具招收会员，推荐股票骗取钱财。还有以销售炒股软件为名，从事非法证券投资咨询。
还有以销售炒股课程为名，从事非法证券投资咨询。还有以私募基金、内幕交易为幌子，从事非法证券投资咨询。大家注意：内幕消息属于证券法规定的三大违法行为之一。哪三大违法行为？操纵市场，欺诈，还有就是内幕交易。
针对这七类比较有特点的非法行为，中国证监会网站同样也给大家列出来了几个主要的应对措施。对于那些不小心上当受骗，被一些非法的证券投资咨询活动所诱导而出现损失的投资者，根据相关的法院以及证监会的这些规定，构成犯罪的，可以通过公安和司法机关追赃程序来进行追偿。
在中国证券业协会网站当中，投资咨询公司信息公示，把获得了相关部门许可的这些投资咨询机构名单全给你列出来，你可以点进去、去查是不是有这家机构，这家机构的联系方式以及主要的一些网页都可以进行获得。
甚至中国证券业协会也把一些非法的、冒牌的证券公司和证券投资咨询公司的黑名单也同样列了出来。而对于个人同样也有公示，大家注意，在中国证券业协会，其中在“信息公示”当中就有一个叫“从业人员信息公示”。
从业人员执业注册信息公示当中，按照证券公司可以列出来，所有的获得各种各样资质的相关的人员的数量以及名单。
我以身试法、告诉大家怎么来查找类似于像我的个人的一些相关的信息。在这些中国证券业协会的名单当中，都有非常详细的资料。比如说在刚才按姓名查询当中的话，我输入“张刚”两个字，大家注意，所有证券从业人员叫“张刚”的名单全部列了出来，非常详细。
同样如果说相关人员要给你提供服务的话，你可以输入姓名来进行查询，他的执业证书编号和他职业的机构是否能对应得上，他是不是具备投资咨询资格。
另外中国证券业协会，在打击非法证券活动当中，其中有一栏叫做“防非能力测试”。什么意思呢？告诉大家，你怎么样来防范这些非法的证券投资咨询活动。有一个考试，我觉得广大投资者也不妨去参加一下。
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