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私募基金由谁监管?
由中国证监会及其派出机构对私募基金业务活动实施监督管理。
监管基本原则是,坚持“适度监管、底线监管、行业自律、促进发展”,明确私募基金行业三条底线,确保私募基金规范运作:1、要坚守“私募”的原则,不得变相进行公募;3、要严格投资者适当性管理,坚持面向合格投资者募集资金。
3、要坚持诚信守法,恪守职业道德底线。
基金公司的职位有哪些?
职位比较多,只能给题主介绍一下大的部门吧。
如果想具体了解部门里的职位可以再问。
1是支持类的部门,行政财务算一类,此外还有营销部(负责各种新闻稿啊什么的)、客服部(呼叫中心加制作每天大家收到的垃圾短信和邮件)、法务部门(检查各种合同或者业务是否合规)。
2是运营维护部门,包括两类工作:第一类是维护公司网站啊crm啊之类的系统的;第二类是维护股票交易系统、基金清算系统的。
3就是交易员啦,这个接触不多,应该主要就是每天根据指令做交易的。
基金专户产品由谁监管?
基金专户产品是基金公司发行的私募产品,购买者不超过200人。
其日常监管由公司合规部门进行,行政监管还是证监会。
基金专户理财是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,为资产委托人的利益,运用委托财产进行证券投资的一种活动。
从某种意义上来说,专户理财类的运作方式似于私募基金,乃针对公募基金而言。
基金主要当事人是哪些?
基金的当事人主要包括:基金投资者、基金管理人、基金托管人以及基金销售机构、注册登记机构、注册会计师、律师等中介服务机构。
1、基金投资者 基金投资者是基金出资人、基金资产所有者和基金投资收益受益人。
在公司型基金中,基金投资者是基金公司的股东。
公司型基金的公司章程、契约型基金的基金契约均对基金投资者的权利和义务作出明确规定。
2、基金管理人 基金管理人负责基金资产投资运作,在不同的基金市场上名称有所不同,如美国 “投资顾问公司”或“资产管理公司”、日本的“证券投资信托委托公司”、“投资信托公司”、“投资顾问公司”和台湾的“证券投资信托公司”,我国则将其称作“基金管理公司”。
3、基金托管人 基金托管人通常由具备一定条件的商业银行、信托公司等专业性金融机构担任,负责保管基金资产,在公司型基金运作模式中,托管人是基金公司董事会所雇佣的专业服务机构,在契约型基金运作模式中,托管人通常还是基金的名义持有人。
4、基金销售机构。
随着基金市场规模的不断扩大,基金行业内部的专业化分工不断深化。
除基金管理人直接销售外,基金的销售可由证券公司、商业银行及其它中介机构代理完成,这些独立的销售机构专门为基金管理人提供销售服务,并收取一定的销售佣金和服务费。
5、办理注册登记的机构。
办理注册登记的机构负责投资者帐户的管理和服务,负责基金单位的注册登记以及红利发放等具体投资者服务内容。
注册登记机构通常由基金管理人或其委托的商业银行或其它机构担任。
6、注册会计师和律师。
注册会计师和律师作为专业、独立的中介服务机构,注册会计师和律师为基金提供专业、独立的会计、法律服务。
如为注册会计师基金年报提供审计报告等。