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中信建投证券如何在风险防控上实现全方位、多层面的保障?
持续优化的风险管理体系
中信建投证券一直把风险防控作为重中之重的工作。公司不断加强内控体系建设,持续优化风险管理体系,确保风险在可控范围内。公司还重视风险监测与预警,利用现代化的风险管理工具以及数据科技手段,全面、精准监测各项风险指标,及时发现并应对风险隐患,提升风险应对的及时性和有效性。
严格的产品准入和审核制度
中信建投证券还实行了严格的产品准入和审核制度。公司在推出新产品前,会进行全流程的风险审查和准入评估,确保产品的合规、透明和规范化。同时,公司还制定了严格的风险控制手册和产品销售管理规定,促进销售行为规范合规化,防范违规操作和风险发生。
全面的风控体系建设
中信建投证券建立了全面的风险管理体系,包括风险管理领导小组、风险评估与监控部门、风险处置工作组、风险管理信息系统等。公司还完善了内部风险管理流程,建立了有效的组织架构、职责划分和工作流程。同时,公司加强了对员工风险意识的培养和教育,严格遵守《证券期货机构内部控制规定》,营造了全员参与的风险管理氛围。
强化的风险责任制
中信建投证券还建立了完善的风险责任制,明确了各级管理层、各部门及员工在内部控制和风险管理中的职责和权限,实现了责权利相统一、层层压实的风险管理体系。公司采取了多种措施,如风险管理目标责任制、风险事件应急预案、风险数据监测与分析等,全面提高风险管理的水平和能力。
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