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证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2018－062号
第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月6日召开第五届董事会2018年度第八次临时会议审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售相关事项的议案》，详见《中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售的公告》（公告编号：2018-057号）。根据上述决议，公司为2017年度股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）首次授予的1,161名激励对象在第一个解除限售期可解除限售的6,587.7838万股限制性股票办理了解除限售手续（以下简称“本次解除限售”）。现将本次解除限售股份上市流通情况公告如下：
一、解除限售条件满足情况的说明
（一）等待期/限售期届满
根据《中联重科股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”），首次授予的限制性股票的限售期分别为12个月、24个月和36个月，自授予之日起计算。
激励计划的首次授予日为2017年11月7日，截至目前，公司首次授予的限制性股票的第一个等待期/限售期已届满。
股权激励首次授予的限制性股票在授予日起满12个月后分3期解除限售，具体安排如下：
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（二）解除限售条件满足情况
1、截至本公告发布之日，公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。
2、截至本公告发布之日，首次授予的激励对象未发生如下任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
3、根据《激励计划（草案）》的规定，首次授予的限制性股票第一个解除限售期的公司业绩考核条件为 “公司2017年度净利润为正，且不低于2017年度同行业可比公司平均净利润”。
根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（天职业字[2018]6788 号），公司2017年度归属于母公司所有者的净利润为人民币1,331,923,715.27元。根据2017年度同行业可比公司的年度报告，三一重工、徐工机械、柳工、河北宣工、山河智能等同行业可比公司（归属于母公司所有者的净利润排名前五名的公司，不含中联重科）的净利润的简单算术平均值为76,781.11万元。基于上述，首次授予的限制性股票第一个解除限售期的的公司业绩考核条件已成就。
4、根据《激励计划（草案）》的规定，激励对象的个人业绩考核要求如下：
限制性股票：
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若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际可解除限售额度=系数×激励对象个人在该解除限售期内全部可解除限售额度。
根据董事会薪酬与考核委员会对激励对象个人业绩考核指标的审核结果，除7名离职人员外，1161名激励对象中402名考核等级为“优秀”，704名考核等级为“良好”，55名考核等级为“称职”，无考核等级为“待改进”的激励对象。
基于上述，第一个解除限售期合计可解除限售的限制性股票数量为6587.7838万股。
二、本次解除限售股份上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日为2018年12月7日。
2、本次符合解除限售条件的激励对象共计1,161名，可解除限售的限制性股票数量为6,587.7838万股，占公司当前总股本的0.84%。
3、本次解除限售的激励对象及其持有的限制性股票数量情况如下：
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其中，董事及高级管理人员所持限制性股票解除禁售后锁定情况如下：
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注：锁定股份数量按照解除接受股份的数量*75%计算，具体将根据中国证券登记结算有限责任公司分公司下发的限售股份数据确定。
4、激励对象中公司董事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
(1）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
(2）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
(3）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
5、本次解除限售前后股本结构变动情况如下：
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*注：其中，董事、高管持有的限制性股票在解除禁售后将按照相关规定按照比例锁定。
三、监事会意见
公司监事会对激励计划首次授予部分权益第一个行权期/解除限售期的行权条件/解除限售条件满足情况发表了如下意见：
“本次行权/解除限售符合《激励计划（草案）》中的有关规定，激励对象符合行权/解除限售的资格条件，其作为本次可行权/解除限售的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司为1,161名激励对象办理第一个行权期的6,547.1398万份股票期权的行权手续，1,161名激励对象办理第一个解除限售期的6,587.7838万股限制性股票的解除限售手续。”
四、律师意见
经核查，上海市方达律师事务所就激励计划首次授予部分权益第一个行权期/解除限售期的行权条件/解除限售条件满足情况发表如下意见：
“截至本法律意见书出具日，本次解锁相关事项已获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》的有关规定；除55名考核等级为“称职”的激励对象所持有的合计40.644万份股票期权不满足行权条件外，本次解锁的条件均已成就。”
五、备查文件
1、公司第五届董事会2018年度第八次临时会议决议；
2、公司第五届监事会2018年度第四次临时会议决议；
3、上海市方达律师事务所《关于中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售以及回购注销部分期权、限制性股票相关事项的法律意见书》。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一八年十二月六日