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国海富兰克林基金管理有限公司
富兰克林国海中证100指数增强型分级
证券投资基金
基金合同摘要
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
二〇一五年【二】月
(一)基金合同当事人及其权利义务
1、基金管理人基本情况
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
住所:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国—东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层
法定代表人:吴显玲
成立日期:2004年11月15日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.2亿元人民币
存续期间:50年
2、基金管理人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
(1)依法募集基金;
(2)自本基金合同生效之日起,根据法律法规和本基金合同独立运用并管理基金财产;
(3)依照本基金合同收腮金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)召集基金份额持有人大会;
(6)依据本基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
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金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用;
(10)依据本基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在本基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则;
(17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
3、基金管理人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自本基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
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(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合本
基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、
赎回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
(11)严格按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、本基金
合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
(13)按本基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收
益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照本基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
(20)因违反本基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当
承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和本基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反
本基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,本基金合同不能生效,基金管
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理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束30
日内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和本基金合同约定的其他义务。
4、基金托管人基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:田国立
成立日期:1983年10月31日
批准设立机关和批准设立文号:国务院批转中国人民银行《关于改革中国银行
体制的请示报告》(国发[1979]72号)
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
存续期间:持续经营
5、基金托管人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
(1)自本基金合同生效之日起,依法律法规和本基金合同的规定安全保管基金财产;
(2)依本基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反本基金合同及国家
法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,
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并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(7)法律法规和本基金合同规定的其他权利。
6、基金托管人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所
托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资
金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照本基金合同的约定,根据基金管
理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、本基金合同及其他有关规定另有规定外,在基
金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照本基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行本基金
合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;
(12)建立并保存基金份额持有人名册;
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(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基
金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规和本基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;
(19)因违反本基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退
任而免除;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和本基金合同规定履行自己的义务,基金管理
人因违反本基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(22)法律法规和本基金合同规定的其他义务。
7、基金份额持有人的权利
投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,投资者自依据基金
合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人
并不以在基金合同上书面签章为必要条件。分级运作期内,国富中证100份额、国富中证
100份额、国富中证100份额持有人持有的每一份基金份额按基金合同约定仅在其份额
类别内拥有同等的权益;分级运作期结束后,每一份富兰克林国海中证100指数增强型证券
投资基金(LOF)份额拥有同等的权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限
于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
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使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;
(9)法律法规和本基金合同规定的其他权利。
8、基金份额持有人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:
(1)认真阅读并遵守本基金合同;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和本基金合同所规定的费用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者本基金合同终止的有限责任;
(6)不从事任何有损基金及其他本基金合同当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)法律法规及中国证监会规定的和本基金合约定的其他义务。
(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1、本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人组成。基金份额持有人
的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。分级运作期内,国富中证100
份额、国富中证100份额、国富中证100份额的基金份额持有人持有的每一份基金份额
按基金合同约定仅在其份额类别内拥有同等的权益;分级运作期结束后,每一份富兰克林国
海中证100指数增强型证券投资基金(LOF)份额拥有同等的权益。
2、召集方式:
(1)除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。
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(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不
召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
(3)单独或合计持有本基金份额(分级运作期内指单独或合计持有国富中证100份额、
国富中证100份额、国富中证100份额各自份额)10%以上的基金份额持有人认为有必
要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书
面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托
管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不
召集,单独或合计持有本基金份额(分级运作期内指单独或合计持有国富中证100份额、国
富中证100份额、国富中证100份额各自份额)10%以上的基金份额持有人仍认为有必
要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日
内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决
定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。
(4)单独或合计持有本基金份额(分级运作期内指单独或合计持有国富中证100份额、
国富中证100份额、国富中证100份额各自份额)10%以上的基金份额持有人就同一事
项书面要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计
持有本基金份额(分级运作期内指单独或合计持有国富中证100份额、国富中证100份额、
国富中证100份额各自份额)10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30
日报中国证监会备案。
(5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人
应当配合,不得阻碍、干扰。
(6)基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
3、通知
召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒体公告。基金份额
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持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(7)召集人需要通知的其他事项。
4、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。
5、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
6、开会方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会以及法律法规和监管机
关允许的其他方式。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席,现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派
代表出席的,不影响表决效力;通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式
进行表决。会议的召开方式由召集人确定。
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现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定,并与注册登记
机构记录相符;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的本基
金份额不少于在权益登记日基金总份额的50%(分级运作期内指单独或合计持有国富中证
100份额、国富中证100份额、国富中证100份额各自份额均不少于各自类别总份额的
50%)。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公
告;
(2)召集人按照会议通知规定的方式收腮金份额持有人的书面表决意见;
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有
的本基金份额不少于在权益登记日基金总份额的50%(分级运作期内指单独或合计持有国富
中证100份额、国富中证100份额、国富中证100份额各自份额均不少于各自类别总份
额的50%);
(4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,
同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授
权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与注册登记机构记录相符;
(5)会议通知公布前已报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应
在25个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。
在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采用网
络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表
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决。
7、议事程序
在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议,
报经中国证监会核准或备案后生效。在通讯表决开会的方式下,首先由召集人在会议通知中
公布提案,在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部
有效表决并形成决议,报经中国证监会核准或备案后生效。
8、表决
(1)国富中证100份额、国富中证100份额、国富中证100份额的基金份额持有
人所持每份基金份额在其对应份额级别内享有平等的表决权。
(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
A.特别决议
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以
上(含三分之二)通过(分级运作期内需经参加大会的国富中证100份额、国富中证100A
份额、国富中证100份额的各自份额三分之二以上通过)。
更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通
过方为有效。
B.一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上(含
50%)通过(分级运作期内需经参加大会的国富中证100份额、国富中证100份额、国富
中证100份额各自份额50%以上通过)。
除上述(1)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
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采取通讯方式进行表决时,符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即
视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见
的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
9、计票
(1)现场开会
1)基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由基金管理人
或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金
份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由单独或合计持有本基金份
额(分级运作期内指单独或合计持有国富中证100份额、国富中证100份额、国富中证
100份额各自份额)10%以上的基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金
托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监
票人。
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。
3)如果大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对所投票数进行重新清点;如果
大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大
会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人
应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。重新清点后,大会持有人应当
场公布重新清点结果。
4)在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下,如果在计票过程中基金管理人或
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者基金托管人拒不配合的,则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表
共同担任监票人进行计票。
(2)通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,计票方式可采取如下方式:
由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公
证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权
3名监票人进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。
10、生效与公告
(1)基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项,召集人
应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中
国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
(2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管
人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持
有人大会的决定。
(3)基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2日内,由
基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。
(4)如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书
全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
(三)基金收益分配原则
1、五年分级运作期内的基金收益分配原则
在本基金分级运作期内,本基金(包括国富中证100份额、国富中证100份额和国富
中证100份额)不进行收益分配。
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2、分级运作期届满,本基金转型为富兰克林国海中证100指数增强型证券投资基金(LOF)
后的收益分配原则
(1)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(2)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
(3)基金收益分配原则
1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为6次,每次收
益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%。
2)对于登记在基金份额持有人注册登记系统中的基金账户下的份额,本基金收益分配
方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份
额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。对于登记在基金
份额持有人在证券登记结算系统中的深圳证券账户下的份额,其分红方式仅为现金红利一种。
3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4)每一基金份额享有同等分配权。
5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
3、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
4、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2个工作日内在指
定媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15个工作日。
5、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
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金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额
持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。
(四)与基金财产管理、运用有关费用的提娶支付方式与比例
1、基金管理人的管理费
在分级运作期内,基金管理费按基金财产净值的1.0%年费率计提。在分级运作期届满
后,基金管理费调整为按前一日基金资产净值的0.85%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
为每日应计提的基金管理费
为前一日基金财产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管
人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
在分级运作期内,基金托管费按基金财产净值的0.22%年费率计提。在分级运作期届满
后,基金托管费调整为按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
为每日应计提的基金托管费
为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管
人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、基金合同生效后的指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数
许可使用费计提方法计提指数许可使用费。指数许可使用费分为许可使用固定费和许可使用
基点费。基金合同生效前的指数许可使用费是许可使用固定费,是为获取使用指数开发基金
的权利而支付的费用,不列入基金费用,不从基金财产中列支;基金合同生效后的指数许可
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使用费是指数许可使用基点费,计费时间从基金合同生效日开始计算。基金设立当年,不足
一个季度的,按照一个季度收费。指数许可使用基点费的收取下限为每季人民币伍万元(5
万元)(即不足人民币5万元时按照人民币5万元收取)。指数许可使用基点费从基金财产中
列支,按前一日基金资产净值的0.016%的年费率每日计提,逐日累计。计算方法如下:
H=E×0.016%÷当年天数
为每日应计提的指数许可使用费
为前一日的基金资产净值
指数许可使用基点费的支付方式为每季度一次,自基金合同生效日起,基金管理人应于
每年1月、4月、7月、10月的最后一个工作日前,按照双方确认的金额向中证指数有限公
司支付上一季度的指数许可使用基点费。
如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率
计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。
此项调整无需召开基金份额持有人大会。
4、除管理费、托管费和标的指数许可使用费之外的基金费用,由基金管理人和基金托
管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从
基金财产中支付。
(五)基金财产的投资方向和投资限制
1、投资目标
本基金为股票指数增强型基金。通过量化风险管理方法,控制基金投资组合与标的指数
构成的偏差,同时采取适当的增强策略,在严格控制跟踪误差风险的基础上,力争获得超越
业绩比较基准的投资收益,追求基金资产的长期增值。在正常市场情况下,本基金力争使基
金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%,年化跟踪误差
不超过7.75%。
2、投资范围
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本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、股指期货以及法律法
规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。如果法律法规或中国证监会以后允许基金
投资其他金融工具,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围(但须符合中国
证监会的相关规定)。
本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基金资
产净值的比例为90%-95%,其中投资于股票资产的比例不低于基金资产净值的90%,投资于
中证100指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产净值的80%;债券、现金以及中国
证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为5%-10%。每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在
一年以内的政府债券。
3、投资限制
(1)为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
a)承销证券;
b)向他人贷款或者提供担保;
c)从事承担无限责任的投资;
d)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
e)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的
股票或者债券;
f)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基
金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
g)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
h)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动;
i)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制。
(2)基金投资组合比例限制
本基金的投资组合将遵循以下限制:
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a)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过本基金资产净值的10%;
b)本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资
产净值的40%;
c)本基金参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的
股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
d)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)
占基金资产净值的比例为90%-95%,其中投资于股票的资产不低于基金资产
净值的90%,投资于中证100指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产
净值的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应
当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;
e)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产
净值的10%;
f)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不
得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券、权证、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
g)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的20%;本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格
式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的
证券资产情况等;
h)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的20%;
i)本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净
值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,本基金管
理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证10%。投资于其他权证
的投资比例,遵从法律法规或监管部门的相关规定。
j)法律法规规定的其他比例限制。
法律法规或监管部门对上述比例另有规定的,从其规定;如果法律法规或监管部门取
消上述限制性规定,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。因证券期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
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基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在10个交易日内进行调
整。法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。
(六)基金资产净值的计算方法和公告公式
分级运作期内,本基金按照国富中证100份额和国富中证100份额的参考净值计算
规则依据下列公式分别计算并公告国富中证100份额净值、国富中证100份额参考净值和
国富中证100份额的参考净值。分级运作期结束后本基金转型的富兰克林国海中证100
指数增强型证券基金(LOF)的净值计算公式与国富中证100份额相同。
1.国富中证100份额的基金份额净值计算
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
日国富中证100份额的基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日本基金基金
份额的总数
国富中证100份额的基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍
五入,由此产生的误差计入基金财产。日国富中证100份额净值在当天收市后计算,并
在T+1日公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
分级运作期内,T日本基金基金份额的总数为国富中证100份额、国富中证100份额
和国富中证100份额的份额数之和。
2.国富中证100份额和国富中证100份额的基金份额参考净值计算
t
NAV国富中证100A1
当年实际天数
NAV国富中证100-0.5*NAV国富中证100A
NAV国富中证100B
0.5
设T日为基金份额净值计算日,T=1,2,3……N;N为当年实际天数;t=min{自年初至
日,自基金合同生效日至日,自最近一次会计年度内份额折算日至日};NAV国富中证100
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为T日每份国富中证100份额的基金份额净值;NAV国富中证100A为日国富中证100份
额的基金份额参考净值;NAV国富中证100B为日国富中证100份额的基金份额参考净值;
R为国富中证100份额约定年收益率。
国富中证100份额和国富中证100份额的基金份额参考净值的计算,均保留到小数
点后3位,小数点后第4位四舍五入。
日国富中证100份额和国富中证100份额的基金份额参考净值在当天收市后计算,
并在T+1日公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
本基金合同生效后,在开始办理国富中证100份额的申购或者赎回前,基金管理人应当
至少每周公告一次基金财产净值和国富中证100份额净值、国富中证100份额参考净值和
国富中证100份额参考净值。
在开始办理国富中证100份额的申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的国富中证100份额的基金份额净
值及基金份额累计净值、国富中证100份额和国富中证100份额的各自基金份额参考净
值及基金份额累计参考净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金财产净值、国富中证100
份额净值、国富中证100份额参考净值和国富中证100份额参考净值。基金管理人应当
在前述最后一个市场交易日的次日,将基金财产净值、国富中证100份额的基金份额净值及
基金份额累计净值、国富中证100份额和国富中证100份额各自的基金份额参考净值及
基金份额累计参考净值登载在指定报刊和网站上。
(七)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
1、有下列情形之一的,在履行相关的程序后,本基金合同应当终止:
(1)基金份额持有人大会决定终止;
(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托管人
承接的;
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(3)法律法规和基金合同规定的其他情形。
2、基金财产清算组
(1)自基金合同终止情形发生之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清
算组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托
管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人
员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
组可以依法进行必要的民事活动。
3、清算程序
(1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产;
(2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;
(3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;
(4)对基金财产进行评估和变现;
(5)制作清算报告;
(6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
(7)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(8)对基金财产进行分配。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由
基金财产清算组优先从基金财产中支付。
5、基金剩余财产的分配
基金财产按下列顺序清偿:
(1)支付清算费用;
(2)交纳所欠税款;
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(3)清偿基金债务;
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)、(2)、(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金
等,在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。
6、基金财产清算剩余资产的分配
如基金合同于分级运作期内终止,依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的
全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,分别计算国富中证
100份额、国富中证100份额、国富中证100份额各自的应计分配比例,并据此由国富
中证100份额、国富中证100份额、国富中证100份额各自的基金份额持有人根据其所
持的基金份额比例进行分配。
如基金合同于分级运作期结束本基金转为后终止,依据基金财产清算的分配方案,
将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,
按照基金份额持有人所持的基金份额比例进行分配。
7、基金财产清算的公告
基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,
报中国证监会备案并公告。
8、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。
(八)争议解决方式
本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友好
协商解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的,
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,按照其时有效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。
除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
(九)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
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基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所,投资者在支付工本费后,可在合理时间
内取得上述文件复印件,基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
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