因内部管理存缺陷 大公国际资信评估遭北京监管局责令改正-大公国际

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千龙网北京12月6日讯 12月5日，中国证监会北京监管局发布对大公国际资信评估有限公司采取责令改正监管措施的决定。

公告显示，大公国际资信评估有限公司《大公信用评级质量管理制度》规定数据管理部为质量控制部门，而质量控制职能实际由风险管理部承担;《大公信用评级合规管理制度》规定公司实行监事会领导下的合规管理体系，风控总监负责公司合规管理工作，向监事会及董事会汇报。而大公国际资信评估有限公司章程规定公司不设立监事会，只设监事一名；大公国际资信评估有限公司财务管理由股东大公国际信用评级集团有限公司进行集团化管理运作，公司与关联方之间存在大额往来款，主要用途为向后者提供营运资金。

北京监管局认为，上述行为反映大公国际资信评估有限公司内部管理存在缺陷，财务管理独立性不足，违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（以下简称《办法》）第三、五、七条的规定。根据《办法》第三十二条的规定，现对大公国际资信评估有限公司采取责令改正的行政监管措施。大公国际资信评估有限公司应在2个月内完成整改并提交书面整改报告。

公开资料显示，大公国际资信评估有限公司(以下简称“大公资信”)成立于1994年，是我国唯一获得中国人民银行和原国家经贸委共同批准成立的全国信用评级机构，拥有政府监管部门认定的全部评级资质，能够对中国资本市场除国债外所有债务工具和参与主体进行信用评级。大公资信先后对30个省市自治区、70多个行业的万余家企业进行信用评级，债券融资总额度逾万亿元。