银监会要求银行业合规从高层做起-银监会职责

近日，银监会召集27家银行业金融机构主要负责人就推进银行业合规管理长效机制建设进行座谈会。银监会主席尚福林出席会议并发表讲话，五家国有控股大型商业银行董事长分别交流合规管理经验、反思存在的问题、介绍下一步工作，并提出加强合规管理的建议。

尚福林要求，各级银行业监管机构和银行业金融机构要切实承担起依法监管、依法经营的重要职责，增强政治意识、大局意识、责任意识、法律意识和规矩意识，使每个银行业从业者都敬畏法律、严守规矩，不折不扣地把合规要求落实到位。

尚福林表示，银行业金融机构推进合规管理长效机制建设，首先要树立“合规从高层做起”的理念，董事长、行长、监事长以及其他高管人员要成为合规文化建设的倡导者、策划者和践行者；建立“合规人人有责”的理念，引导每一位员工成为合规文化建设的建言者、参与者和执行者，确保员工行为“时时合规”、业务发展“环环合规”。

其次，尚福林还提出合规管理是内部控制的“捍卫者”和稳健经营的“护航者”，在未来工作中要实现三个重要转变，即将短期问题整改转化为长效机制建设、将事后补救转化为事前防控、将外部合规要求转化为内部管理动力。

尚福林还强调，银行业的合规管理长效机制建设，要突出重点。梳理、整合、优化现有规章、制度、流程，查漏补缺，扎紧制度笼子；对合规管理抓早抓小，使业务活动事前合规审查、事中合规检查、事后合规评估成为常态，小违规及早报警、轻违规及早制止；强化重点环节合规管理，紧盯关键制度、关键岗位、关键人员，紧盯内控合规薄弱环节。

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