百色金融新闻网
您的位置:百色金融新闻网 > 金融新闻 > 洞察丨新时代证券营业部负责人替客户办理证券认购 被监管谈话-新时代证券下载

洞察丨新时代证券营业部负责人替客户办理证券认购 被监管谈话-新时代证券下载

作者:百色金融新闻网

返回目录:金融新闻

和讯网消息 1月31日,天津证监局发布行政监管措施决定书称,新时代证券天津长江道营业部负责人王晓明在任职期间,存在替客户办理证券认购的行为。

证监局表示,上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第一项的规定。按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条第一项和《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第一款、第二十七条第一款的规定,现要求王晓明于2019年 2月15日10时携带有效身份证件到天津证监局(天津市和平区大理道98号)接受监管谈话。

洞察丨新时代证券营业部负责人替客户办理证券认购 被监管谈话

关于本篇文章的更多报道,我们已在【和讯财经APP】上刊登,应用商店搜索“和讯财经”,下载并参与猜指数活动赢取京东卡和万元现金大奖

相关阅读

关键词不能为空

经济新闻_金融新闻_财经要闻_理财投资_理财保险_百色金融新闻网