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来源丨21世纪经济报道 21财经APP
记者丨谭楚丹 深圳报道
编辑丨李新江
一年一度的券商分类“成绩单”正式出炉！
7月26日证监会发布2019年证券公司分类结果，数据显示，在98家券商中，今年共有38家券商获得A类，大多数群体为B类，共有50家。
继去年首现D类券商华信证券后，今年网信证券也被列入D类，这说明后者潜在风险可能超过可承受范围及被依法采取风险处置措施。
A类天风进，广发、安信出
根据21世纪经济报道记者梳理，今年共有38家A类券商，比去年要少2家。其中AA级有10家，除大型券商以外，还有中小券商平安证券与天风证券。
天风证券近5年来首次被评为AA级，有券商人士分析，应该与去年券商纾困有关。
据了解，此次分类评价券商加分项自评中新增了“支持民营企业发展情况”的项目，而天风证券为去年首批成立纾困资管计划的券商，彼时设立规模有10.5亿。
B类共有50家。其中大型券商广发证券连降2级，从AA级跌入BBB级。
作为唯一一家降到B类的大券商，广发证券主要扣分点或与去年海外子公司基金巨亏有关。据了解，广发投资香港去年一只Pandion对冲基金，受外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等因素影响，出现巨亏，减少广发证券2018年合并净利润为人民币9.19亿元。客户被曝出为花旗。随后公司被广东证监局采取责令改正措施，监管层认为对境外子公司管控不到位。
安信证券失守五年A，同样降到BBB级。根据记者查阅，去年以来接到多个罚单，比如未按规定履行客户身份识别而被央行处罚；营业部从业人员违规操作客户账户炒股；客户管理制度不健全被责令增加内部合规检查。
C类券商则有8家，D类券商有2家。
从升、降级变化幅度来看，今年券商分类结果出现升级的共有19家，占比19.39%；有28家降级，占比28.57%。51家评价不变，占比逾50%。
网信华信垫底
D类券商数量较去年增加，为华信证券与网信证券。
据证监会表示，D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
华信证券去年已经被评为D类，与大股东上海华信集团危机事件有关，今年评级没有变化。
网信证券今年被曝出内控问题，今年3月公司连续收到两份处罚。
根据记者了解，一次因为公司2018年12月和2019年1月净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资金率等风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的标准；另一次则是因为信息系统存在重大风险隐患，去年12月集中交易系统中断37分钟，今年2月综合账户管理系统发生故障。5月被被辽宁证监局出示风险监控通知，称因存在重大风险隐患，证监局派出风险监控现场工作组进行专项检查。
中原连升5级进步最大
今年19家分类结果升级的券商中，有6家升级幅度较大。
其中，中原证券由C级升至BBB级，连跨5级，升幅最大。而中山证券也摆脱C类评价，上升至BBB级，连续上升3级。
国融降5级 东莞、长江降3级
在28家分类结果降级的券商中，4家降幅较大。
国融证券连降5级，从BBB级掉到C级。
据了解，在去年12月内蒙古证监局就责令国融证券增加内部合规检查次数，监管表示公司存在未及时报告有关事项、内部控制不健全、合规风控不到位等三大问题，涉及的事项共有八个。
其中包括国融证券2016年增资扩股期间存在的股权对赌协议，以及部分债券投资出现的代持交易、同向交易未报告问题
就在今年5月证监会对国融证券采取限制业务活动措施的决定，国融证券被限制债券自营业务六个月、被暂停资产管理产品备案一年。主要因为监管发现公司风险控制流于形式、经营管理混乱、业务管控缺失。
此外，东莞证券、网信证券、长江证券分类结果连降3级。
附2019年证券公司全部分类结果：
