兴业证券股份有限公司2017年年度股东大会决议公告-兴业证券地址

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：2018-020

兴业证券股份有限公司2017年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2018年6月28日

(二)股东大会召开的地点：福建省福州市湖东路268号兴业证券大厦21楼

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长杨华辉先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，出席9人；

2、公司在任监事5人，出席5人；

3、董事会秘书及部分高管列席股东大会。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：《兴业证券股份有限公司董事会2017年度工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

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2、议案名称：《兴业证券股份有限公司监事会2017年度工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

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3、议案名称：《兴业证券股份有限公司2017年年度报告》及其摘要

审议结果：通过

表决情况：

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4、议案名称：《兴业证券股份有限公司2017年度财务决算报告》

审议结果：通过

表决情况：

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5、议案名称：《兴业证券股份有限公司2017年度利润分配预案》

审议结果：通过

表决情况：

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6、议案名称：《兴业证券股份有限公司关于会计政策变更的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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7、议案名称：《兴业证券股份有限公司关于续聘审计机构的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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8、议案名称：《兴业证券股份有限公司关于2018年度证券投资规模的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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9、议案名称：《兴业证券股份有限公司关于境内债务融资规模授权的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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10、议案名称：《兴业证券股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项报告》

审议结果：通过

表决情况：

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11、议案名称：《兴业证券股份有限公司未来三年（2018-2020年）股东回报规划》

审议结果：通过

表决情况：

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12、议案名称：《兴业证券股份有限公司关于修订部分条款的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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13、议案名称：《兴业证券股份有限公司关于调整独立董事津贴标准的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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(二)现金分红分段表决情况

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(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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(四)关于议案表决的有关情况说明

本次会议审议的13项议案均获得通过，并听取了公司独立董事2017年度述职报告。议案12涉及以特别决议通过的议案，该项议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。《公司章程》修订尚需监管机构核准。

三、律师见证情况

1、本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

律师：张培培、乔营强

2、律师鉴证结论意见：

本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、备查文件目录

1、兴业证券股份有限公司2017年年度股东大会会议决议；

2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

兴业证券股份有限公司

2018年6月28日