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太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-海富精选

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最新资讯《太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-海富精选》主要内容是海富精选,基金管理人:太平基金管理有限公司基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司重要提示太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金根据2017年5月2日中国证券监督管理委员会证监许可2017[626]号文注册募集。,现在请大家看具体新闻资讯。
太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

基金管理人:太平基金管理有限公司

基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

重要提示

太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2017年5月2日中国证券监督管理委员会证监许可2017[626]号文注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险。本基金面临的主要风险是市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险及本基金的特有风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日内的基金份额净赎回申请超过前一开放日的基金总份额的10%时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

本基金为混合型证券投资基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益产品。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金的特有风险等。本基金投资中小企业私募债券,其存在较高的流动性风险和信用风险,尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定范围内,但仍提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。

投资有风险,投资者在投资本基金前,应当认真、仔细阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,理性判断市场,谨慎、独立做出投资决策,承担基金投资中出现的各类风险,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年6月1日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。

一、 基金合同生效日期:2017年12月1日

二、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:太平基金管理有限公司

住所:中国上海市虹口区邯郸路135号5幢101室

办公地址:中国上海浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦17楼1708室

法定代表人:汤海涛

设立日期:2013年1月23日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会 证监许可[2012]1719号

组织形式:有限责任公司

注册资本:人民币4亿元

存续期限:持续经营

联系人:熊勇文

客户服务电话:021-61560999

传真:021-38556751

股权结构:

(二)主要人员情况

1、董事会成员

汤海涛先生,董事长。中共党员,经济及管理学硕士。具有证券投资基金从业资格。现任太平资产管理有限公司党委委员、副总经理,本公司董事长。曾任交通银行股份有限公司哈尔滨分行核算运行中心副主任、会计结算部高级经理,交通银行股份有限公司大庆分行党委书记、行长;太平资产管理有限公司市场部总经理、北方项目事业部总经理、产品开发部总经理;太平养老保险股份有限公司投资总监等职。

徐钢先生,董事。中共党员,经济学硕士,高级经济师。现任太平资产管理有限公司副总经理。曾任中国人寿保险(集团)公司投资管理部资产配置处、股权管理处负责人;太平资产管理有限公司股权投资事业部总经理、组合管理部总经理、创新发展部副总经理(主持工作)、助理总经理等职。

邱宏斌先生,董事。中共党员,经济学硕士。具有证券投资基金从业资格。现任本公司总经理。曾任大连信托投资公司证券部投资经理、上海证券营业部总经理;大通证券股份有限公司营业部总经理、华东区总经理;泰信基金管理有限公司高级研究员、理财顾问部总经理;光大保德信基金管理有限公司专户理财部投资总监;泰信基金管理有限公司总经理助理兼专户投资总监;太平资产管理有限公司资产管理事业部总经理、产品开发部总经理、投资管理中心副总经理;太平基金管理有限公司副总经理等职。

吴东先生,董事。中共党员,政治学理论硕士,具有证券投资基金从业资格、仲裁员资格、律师资格。现任本公司副总经理。曾任上海市司法局办公室副主任;中国人寿保险股份有限公司上海分公司内控合规部总经理;中国人寿保险股份有限公司上海分公司宝山支公司总经理;太平资产管理有限公司风险管理部/项目评审部副总经理(部门总经理级)、监察部总经理、风险管理及合规部总经理等职。

宋卫华先生,董事。中共党员,数量经济学硕士。具有证券投资基金从业资格。现任本公司副总经理。曾任河南省驻马店市第三中学教师,东北财经大学数量经济研究所助理研究员,河南财政证券公司期货部业务主管、总经理助理兼投资部经理,中原证券股份有限公司证券投资总部副总经理、上海大连西路营业部副总经理、研究所副所长等职,中原英石基金管理有限公司副总经理。

Thomas Adam Shippey 先生,董事。英国阿斯顿大学国际商务和德语学士。现任安石集团战略发展总监兼安石集团财务总监。曾任普华永道会计师事务所注册会计师,瑞银集团任执行董事职务。

胡志浩先生,独立董事。中共党员,金融学博士。现任国家金融与发展实验室全球经济与金融研究中心主任。曾任职于中国社会科学院金融研究所、国家金融与发展实验室。

赵然女士,独立董事。经济学博士。现任河南省社科院金融财贸所负责人、副研究员,《河南金融发展报告暨河南金融蓝皮书》副主编。曾任职于跨国公司、投资银行等相关企业。

于春海先生,独立董事。经济学博士。现任中国人民大学经济学院国际经济系主任、中国人民大学国家发展与战略研究院专聘研究员、中国特色社会主义经济建设协同创新中心研究员、中信改革发展研究院资深研究员及瞭望智库入驻专家。曾任职于中国航天工业总公司第三研究院第三设计部任助理工程师。

2、监事会成员

陈沫先生,监事会主席。民革党员,工商管理硕士。现任太平资产管理有限公司信息技术部总经理。曾任职于太平人寿保险公司,曾任太平资产管理有限公司运营保障部副总经理、信息技术部副总经理、运营管理部副总经理等职。

曹燕萍女士,监事。中共党员,经济学硕士。现任太平资产管理有限公司研究部总经理。曾任申银万国证券研究所经理助理、高级研究员、能源小组组长,海富通基金管理有限公司高级研究员、绝对收益组基金经理,国金证券研究所研究总监等职。

谢雪竹女士,监事。中共党员,经济学硕士。现任中原证券股份有限公司合规总监。曾任河南财政证券公司驻武汉证券交易中心及河南证券交易中心交易员、总经理秘书(公司中层),中原证券股份有限公司督察室主任、经纪业务总部副总经理、郑州商城路营业部总经理、公司办公室主任、董事会秘书、首席风险官兼合规管理总部(法律事务总部)总经理等职务。

白莉莉女士,职工监事。中共党员,国际贸易学硕士。具有证券投资基金从业资格。现任本公司机构业务部副总监。曾任中信建投证券有限责任公司理财经理,金鹰基金管理有限公司渠道经理,太平资产管理有限公司金融市场部高级业务副总裁等职。

陈吟绮女士,职工监事。中共党员,法学硕士。具有证券投资基金从业资格。现任本公司资深合规经理。曾任国联安基金管理有限公司监察稽核部法律稽核专员,中原英石基金管理有限公司法务稽核经理。

张健先生,职工监事。金融工程硕士。具有证券投资基金从业资格。现任本公司产品管理部副总监。曾任交银施罗德基金管理有限公司产品经理,国联安基金管理有限公司高级产品经理,中原英石基金管理有限公司产品管理部副总监。

3、公司高级管理人员

汤海涛先生,董事长。中共党员,经济及管理学硕士。具有证券投资基金从业资格。曾任交通银行股份有限公司哈尔滨分行核算运行中心副主任、会计结算部高级经理,交通银行股份有限公司大庆分行党委书记、行长;太平资产管理有限公司市场部总经理、北方项目事业部总经理、产品开发部总经理;太平养老保险股份有限公司投资总监等职。现任太平资产管理有限公司党委委员、副总经理,本基金管理人董事长。

邱宏斌先生,总经理。中共党员,经济学硕士。具有证券投资基金从业资格。曾任大连信托投资公司证券部投资经理、上海证券营业部总经理;大通证券股份有限公司营业部总经理、华东区总经理;泰信基金管理有限公司高级研究员、理财顾问部总经理;光大保德信基金管理有限公司专户理财部投资总监;泰信基金管理有限公司总经理助理兼专户投资总监;太平资产管理有限公司资产管理事业部总经理、产品开发部总经理、投资管理中心副总经理;太平基金管理有限公司副总经理等职。现任本基金管理人总经理。

王健先生,督察长。中共党员,经济学硕士,高级会计师。具有证券投资基金从业资格。曾任河南证券有限责任公司计划财务处、稽查处副处长、处长,中原证券股份有限公司资产保全总部、法律事务总部、合规管理总部总经理,中原英石基金管理有限公司筹备组常务副组长,中原英石基金管理有限公司督察长等职务。现任本基金管理人督察长。

吴东先生,副总经理。中共党员,政治学理论硕士,具有证券投资基金从业资格、仲裁员资格、律师资格。曾任上海市司法局办公室副主任;中国人寿保险股份有限公司上海分公司内控合规部总经理;中国人寿保险股份有限公司上海分公司宝山支公司总经理;太平资产管理有限公司风险管理部/项目评审部副总经理(部门总经理级)、监察部总经理、风险管理及合规部总经理等职。现任本基金管理人副总经理。

金芳女士,副总经理。工商管理硕士。具有证券投资基金从业资格。曾任中国对外贸易信托投资公司项目经理及上海证券自营业务负责人,中国化工进出口公司总裁办公室秘书,中宏人寿投资部助理总经理(主持工作),太平人寿投资部副总经理兼投委会秘书,太平资管运营保障部副总经理、市场服务部总经理、金融市场事业部总经理。现任本基金管理人副总经理。

宋卫华先生,副总经理。中共党员,数量经济学硕士。具有证券投资基金从业资格。曾任河南省驻马店市第三中学教师,东北财经大学数量经济研究所助理研究员,河南财政证券公司期货部业务主管、总经理助理兼投资部经理,中原证券股份有限公司证券投资总部副总经理、上海大连西路营业部副总经理、研究所副所长等职务,中原英石基金管理有限公司副总经理。现任本基金管理人副总经理。

4、本基金基金经理

梁鹏先生,中国科学院环境科学博士及法国奥尔良大学大气化学博士。具有证券投资基金从业资格。7年国内基金投资研究经验。2012年6月起历任申万宏源证券研究所高级分析师,新华联集团新活力资本投资有限公司投资副总监等职。2016年2月加入本公司担任权益投资部负责人,从事投资研究相关工作。2017年12月1日起任本基金基金经理。

5、投资决策委员会成员的姓名、职务

本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:

投资决策委员会成员:总经理邱宏斌先生(投资决策委员会主席)、总经理助理宋磊先生、权益投资部副总监兼基金经理梁鹏先生、量化投资部负责人徐磊先生、研究发展部负责人兼基金经理林开盛先生、资深研究员魏志羽先生、固定收益部负责人陈晓女士。

三、基金托管人

(一)基金托管人概况

本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:

名称: 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

组织形式: 股份有限公司

注册资本: 293.52亿元人民币

存续期间: 持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号

联系人:胡波

联系电话:(021)61618888

上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。

上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管部,2013年更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。

目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。

(二)主要人员情况

高国富,男,1956年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经理;中国太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。

刘信义,男,1965年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。

孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。

(三)基金托管业务经营情况

截止2019年3月31日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为4614.20亿元,比去年末增加9.52%。托管证券投资基金共一百五十六只,分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰18个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金等。

四、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、直销机构

办公地址:中国上海浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦10楼1004室

公司网址:www.taipingfund.com.cn

2、其他销售机构

(1)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路12号

联系人:施亮洲

联系电话:021-61615146

传真:021-63604196

客户服务电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

(2)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:彭纯

联系人:张作伟

联系电话:021-58781234-1740

传真:021-58408836

客户服务电话:95559

网址:http://www.bankcomm.com

(3)兴业银行股份有限公司

住所: 福州市湖东路 154 号

办公地址:上海市静安区江宁路 168 号

法定代表人: 高建平

联系人:曾鸣

联系电话:021-52629999

传真:021-62569070

客户服务电话:021-95561

网址:www.cib.com.cn

(4)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:黄莹

联系电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话电话:95523 或4008895523

网址: www.swhysc.com

(5)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期北座)

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:王东明

联系人:顾凌

联系电话:010-60838888

传真:010-60833739

客户服务电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

(6)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

联系电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

网址:www.citicssd.com

(7)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈有安

联系人:邓颜

联系电话:010-66568292

传真:010-66568990

客户服务电话:400-888-8888

网址:www.chinastock.com.cn

(8)中泰证券股份有限公司

住所:济南市市中区经七路86号

办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

联系电话:021-20315290

传真:021-20315125

客户服务电话:95538

网址:www.zts.com.cn

(9)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:许梦园

联系电话:010-85130554

传真:010-65182261

客户服务电话:95587 或4008888108

网址:www.csc108.com

(10)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

法定代表人:陈灿辉

联系人:徐璐

联系电话:021-63898427

传真:021-63776977-8427

客户服务电话:400-820-5999

(11)海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人:周杰

联系人:赖奕欣

联系电话:021-23219381

客服电话:95553、4008888001

网址:www.htsec.com

(12)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3号楼c座7楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

电话:021-54509998

传真:021-64385308

客户服务电话:400-181-8188

网址:www.1234567.com.cn

(13)上海联泰基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室

办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼b座6楼

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

联系电话:021-52822063

传真:021-52975270

客户服务电话:4000-466-788

网址:www.66zichan.com

(14) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

联系电话:0571-81137494

客户服务电话:400-0766-123

网址:www.fund123.cn

(15)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)

法定代表人:沈继伟

联系人:赵沛然

电话:021-50583533

传真:021-50583535

客户服务电话:400-0676-266

网址:www.leadbank.com.cn

(16)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场b座12f

法定代表人:汪静波

联系人:张裕

电话:021-38509735

传真:021-38509777

客户服务电话:400-8215-399

网址:www.noah-fund.com

(17)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:杭州市文二西路1号903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

法定代表人:凌顺平

联系人:费超超

电话:0571-88911818-8001

传真:0571-86800423

客户服务电话:400-8773-772

网址:www.5ifund.com

(18)大泰金石基金销售有限公司

住所:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

法定代表人:袁顾明

联系人:何庭宇

电话:13917225742

传真:021-22268089

客户服务电话:400-9282-266、021-22267995

网址:www.dtfunds.com

(19)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

联系电话:021-20665952

传真:021-22066653

客户服务电话:400-8219-031

网址:www.lufunds.com

(20)上海汇付基金销售有限公司住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

法定代表人:冯修敏

联系人:周丹

联系电话:021-33323999

传真:021-33323993

客户服务电话:400-8202-819

网址:https://tty.chinapnr.com

(21)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地点:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

联系电话:(021)58870011

传真:(021)68596916

客户服务电话:4007009665

网址:www.HowBuy.com

(22)珠海盈米基金销售有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法人代表:肖雯

联系人:邱湘湘

联系电话:020-89629099

传真:020-89629011

客户服务电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

(23)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10 号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A座23层

法定代表人:周斌

联系人:张晔

联系电话:010-56810307

传真:010-57756199

客户服务电话:4008980618

网址:www.chtfund.com

(24)上海万得基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

联系电话:021-51327185

传真:021-50710161

客户服务电话:400-821-0203

网址:www.520fund.com.cn

(25)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人:王伟刚

联系人:丁向坤

联系电话:010-56282140

传真:010-62680827

客户服务电话:400-619-9059

网址:http://www.fundzone.cn

(26)上海凯石财富基金销售有限公司

住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号4楼

法定代表人:陈继武

联系人:王哲宇

联系电话:021-63333389

传真:021-63333390

客户服务电话:4006-433-389

网址:https://www.vstonewealth.com

(27)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

住所:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

联系人:高雪超

联系电话:010-62062880

传真:010-82057741

客户服务电话:4000888080

网址:www.qiandaojr.com

(28)北京肯特瑞基金销售有限公司

注所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

法定代表人:江卉

联系人:徐伯宇

联系电话:4000988511/ 4000888816

传真:010-89188000

客户服务电话: 95118

网址:fund.jd.com

(29)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

联系人:黄辉

联系电话:021-20691869

传真:021-20691861

客户服务电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

(30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

法定代表人:张彦

联系人:文雯

联系电话:010-83363101

传真:010-83363072

客户服务电话:400-116-1188

网址:8.jrj.com.cn

(31)南京苏宁基金销售有限公司

住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人:钱燕飞

联系人:赵耶

联系电话:18551602256

传真:025-66008800-884131

客户服务电话:95177

网址:www.snjijin.com

(32)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰

和经济发展区)

办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室

法定代表人:王翔

联系人:蓝杰

联系电话:021-65370077-220

传真:021-55085991

客户服务电话:021-65370077

网址:https://www.jiyufund.com.cn/

(33)上海云湾基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址:上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层

法定代表人:戴新装

联系人:朱学勇

联系电话:021-20538888

传真:021-20538999

客户服务电话:400-820-1515

网址:https://www.zhengtongfunds.com/

(34)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人:钟斐斐

联系人:侯芳芳

联系电话:010-61840688

传真:010-61840699

客户服务电话:400-159-9288

网址:https://danjuanapp.com/

其他销售机构情况详见本基金基金份额发售公告及基金管理人届时发布的变更销售机构的相关公告。

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并及时公告。

(二)登记机构

联系人:朱俊

联系电话:021-38556627

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市海华永泰律师事务所

住所: 上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室

办公地址:上海市东方路69号裕景国际商务广场A座15层

负责人:张诚

经办律师:张兰、梁丽金

联系人:张兰

联系电话:021-5877 3177

传真:021-5877 3268

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

经办注册会计师:薛竞、金诗涛

电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:金诗涛

五、基金的名称

太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金

六、基金的类型

混合型基金

七、基金的投资目标

本基金在严格控制风险并保持良好流动性的前提下,把握改革红利带来的投资机会,力求获得长期资本增值和超额收益。。

八、基金的投资方向

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板和其他经中国证监会批准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、权证、股指期货、股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人可以按照相关规定将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:

本基金股票资产占基金资产的比例为0%—95%,扣除股指期货合约与股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于改革红利相关主题证券相关资产的比例不低于非现金基金资产的80%。

十、基金的投资策略

1.资产配置策略

本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券等资产类别的配置比例。

在资产配置中,本基金主要考虑:(1)国内外宏观经济走势,主要通过对GDP增速、工业增加值、物价水平、市场利率水平等宏观经济指标的分析,判断实体经济在经济周期中所处的阶段;(2)市场估值与流动性,紧密跟踪国内外市场整体估值变化,货币供应量增速变化及其对市场整体资金供求的可能影响;(3)政策因素,密切关注宏观经济与产业经济层面相关政策的政策导向及其变化对市场和相关产业的影响。

2.股票投资策略

(1)改革红利主题的界定

本基金所指的“改革红利”,是指在国家、经济、社会等多维度发展进程中,通过机制变革和创新,释放出超过原有资源分配方式价值形态的各种有利因素的总称。 改革领域正逐步延伸至经济、社会、科技、文化、生态等多方面,释放改革红利不仅是发展的需要,同时存在较大的潜力空间,本基金将长期关注、动态跟踪受益于改革红利从而提升竞争力和盈利能力的行业和企业。具体包括:国企改革、供给侧改革、金融市场改革、户籍制度改革,文教体卫领域改革等内容,主要涉及具备国企改革预期的企业、金融、文娱教育、医疗养老、节能环保、新能源等行业公司。未来随着技术进步、业务创新、政策调整及其他市场因素等,改革红利概念的外延将会逐渐扩大,本基金可根据实际情况调整对上述行业界定。

本基金将动态调整改革红利主题的范畴,如果未来基金管理人认为有更适当的改革红利主题界定标准,基金管理人将在审慎研究的基础上,对改革红利的界定方法进行变更。

(2)行业配置

本基金重点关注因改革而受益的相关行业企业,主要包括但不限于:

1)受益于供给侧结构性改革的企业。加强供给侧结构性改革,有助于破除机制体制障碍,提高供给体系的质量和效率,增强持续增长动力,本基金重点关注过剩产能出清顺利,中高端供给改善,从而带来竞争力和盈利能力双提升的行业和公司。

2)受益于国企制度改革的企业。本基金重点关注通过兼并重组、引入多元股权、实施股权激励、资产注入、整体上市、市场化管理等改革方式,以提升其市场竞争力的中央或地方政府直接或间接控股或参与控制的企业。

3)受益于户籍制度及生育养老政策改革的企业。深化户籍制度改革,有利于推进新型城镇化建设进程。生育养老政策改革,带来医疗养老、教育传媒等行业的需求升级。本基金重点关注户籍制度和生育养老政策改革过程中的上述相关受益领域的企业。

4)受益于资源要素改革的企业。综合考虑社会体制、经济效益、环境影响及战略定位等因素,对土地、原材料、能源等资源要素进行改革,有利于提高和改善社会资源配置效率,通过生产要素效率的改进培植经济增长新动力。本基金重点关注农村土地资源配置、新材料、新能源及设备、节能环保等受益行业;

同时,本基金将对受益于改革红利的相关行业领域进行密切跟踪,随着改革的不断深入,改革的范围和受益行业领域也会做出动态调整。本基金将根据实际情况更新调整改革红利相关行业领域的范畴。

(3)个股选择

本基金在行业配置的基础上,依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。基金经理将结合定量以及定性指标的基本结论选择具有竞争优势且估值合理的标的,组件并动态调整本基金股票库。基金管理人将按投资决策程序,权衡风险与收益,组建并动态调整组合。

定性分析主要基于企业的战略定位、市场布局、客户定位、研发实力、销售渠道、治理状况、商业模式、核心竞争力等多项要素评判,分析企业的核心价值和成长能力,选择具有良好经营状况的上市公司股票。

定量的方法主要基于考核其量化指标,包括:市盈率(P/E)、市净率(P/B)、动态市盈率(PEG)、企业价值/息税折旧摊销前利润(EV/EBITDA)、主营业务收入增长率,净利润增长率等,并强调绝对估值方法(现金流贴现模型(DCF)或股利贴现模型(DDM)等)与相对估值方法(P/B、P/E、PEG等)的结合。通过估值水平分析,基金管理人力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。

3、债券投资策略

(1)在债券投资方面,本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。在类属配置层次,本基金结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定类属资产的最优权重。

在券种选择上,本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,实施积极主动的债券投资管理。

随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁,更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式,本基金将密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会,谋求高于市场平均水平的投资回报。

(2)证券公司短期公司债券投资策略

本基金将根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选,确定投资决策。此外,本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测,尽量选择流动性相对较好的品种进行投资,并适当控制债券投资组合整体的久期,保证本基金的流动性。

(3)中小企业私募债投资策略

本基金在控制信用风险的基础上,对中小企业私募债进行投资,主要采取分散化投资策略,控制个债持有比例。同时,紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化,并据此调整投资组合,控制投资风险。

4、资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。自上而下投资策略指本基金在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上,运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析,对收益率走势及其收益和风险进行判断。自下而上投资策略指本公司运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。

5、衍生产品投资策略

(1)股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行交易,以对冲投资组合的系统性风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。

(2)权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。

(3)股票期权投资策略

股票期权为本基金辅助投资工具。股票期权的投资原则为控制下跌风险,降低建仓或调仓过程中的冲击成本。

6、随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。

十一、基金的业绩比较基准

沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%

沪深300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统一指数;该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,抗操纵性强,并且有较高的知名度和市场影响力。中证全债指数能够反映债券市场总体走势,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场、不同发行主体和期限,能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用沪深300指数和中证全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。

如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出、或市场上出现更加适用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准,但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案,并及时公告,无须召开基金份额持有人大会审议。本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映本基金的投资策略。

十二、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。

十三、基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人——上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年6月14日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日,本报告中财务资料未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期期末未持有港股通投资股票。

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

(2) 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1) 本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金基金合同的约定,本基金不进行国债期货交易。

(3)本期国债期货投资评价

根据本基金基金合同的约定,本基金不进行国债期货交易。

11.投资组合报告附注

(1)本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责处罚的情况。

(2)本报告期内,本基金投资的前十名股票中没有出现超出基金合同规定备选股票库的情形。

(3)其他资产构成

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十四、 基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金招募说明书。

注:本基金成立于2017年12月1日。

十五、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券期货交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、证券期货账户开户费用、银行账户维护费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.50%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、基金合同生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十六、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人于2019年1月14日刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、财务数据的截止日期。

2、对“第三部分 基金管理人”的内容进行了更新。

3、对“第四部分 基金托管人”的内容进行了更新。

4、对“第五部分 相关服务机构”的内容进行了更新。

5、对 “第九部分 基金的投资” 的内容进行了更新。

6、对“第十部分 基金的业绩” 的内容进行了更新。

7、对“第二十二部份 其他应披露事项” 的内容进行了更新。

太平基金管理有限公司

二〇一九年七月十五日

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