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作者：紫衣酱
4月19日，西部证券发布了一则公告，如果不是这则公告，那估计这次违规事件还不会受到大众关注。
公告称，西部利得基金管理有限公司收到证监会下发的监管措施决定书，因多项违规被处罚，不仅责令改正，还给出了“暂停受理西部利得公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施”，此外，西部利得基金公司总经理、两位基金经理，都分别给予出具警示函的行政监管措施，这或许会成为上述从业人员的“职业污点”，其杀伤力可想而知。
目前，金融行业正处于反腐+去杠杆的监管新阶段，从这则公告可以看出，目前金融的监管风暴已经蔓延到基金行业了。
一纸公告引发的轩然大波
4月19日，西部证券发布了一则关于控股子公司收到中国证监会行政监管措施决定书的公告，引发轩然大波。
公告显示，西部利得存在以下4项违规行为：
一是实际履行基金经理职责的人员与对外披露的基金经理不符；
二是货币市场基金投资具有基金托管人资格的同一商业银行存款占基金资产净值的比例超20%，投资不具有基金金托管人资格的同一商业银行存款占基金资产净值的比例超5%；
三是新动向灵活配置混合型证券投资基金未按照基金合同约定策略进行资产配置；
四是多只基金连续六十个工作日出现基金资产净值低于五千万元情形，未就解决方案召开基金份额持有人大会进行表决。
“很可能意味着是在做通道业务。”一位投资机构管理人士向紫衣酱评价说。而目前，通道业务正是监管打击重点之一。
此前中国平安、兴业银行盘中出现“闪崩”，有投资者在“这两只股票上，在短时间内以远低于市场成交价的价格集中大量卖出，对相关股价短期走势产生了较大影响。根据上交所公告和中信建投证券(06066.HK)发布的自愿性公告，我们知道问题出在中信建投证券控股的中信建投基金管理有限公司旗下多个专户产品集中卖出，也知道直接原因在于投资顾问与中信建投基金未充分沟通、且在订单执行中未能采取有效的风控措施。市场也有人猜测是中信建投基金在违规开展通道业务，并认为后续或还将出现类似情况。
刀尖跳舞割破脚 处罚严厉以往罕见
此次处罚力度之严厉也令整个行业侧目，可谓罕见。
证监会表示根据有关规定，对西部利得采取监管措施情况如下：
对西部利得采取责令改正，并暂停受理西部利得公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施；
对西部利得的总经理贺燕萍采取出具警示函的行政监督管理措施；
对西部利得基金经理张维文、王宇采取出具警示函的行政监督管理措施。
业内人士表示，暂停新产品3个月算是比较严格的处罚措施，而针对总经理和基金经理出具警示函则是“非常严格”，这或许会成为上述从业人员的“职业污点”，其杀伤力可想而知。
西部证券在公告中表示，以上行政监管措施对公司业绩暂无重大不利影响，公司目前经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。而在昨日，西部利得基金公司相关工作人员就此作出回应称，公司已经根据证监会要求完成整改，其它不愿再做更多披露。
资料显示，西部利得基金成立于2010年7月20日，注册资本3亿人民币。其前身为纽银梅隆西部基金，后因外资方股东退出，于2014年10月正式更名为西部利得基金管理有限公司，变更后西部证券股份有限公司持有51%股份，上海利得财富资产管理有限公司持有49%股份。
Wind资讯统计显示，自2013年以来，西部利得基金已经连续三年亏损，2013年净利润为-4338.04万元，2014年实现净利润为-3725.07万元，到了2015年仍然亏损955.67万元，虽然亏损额度在缩小，但三年已经合计亏损9018.78万元。连年的亏损令西部利得基金的投研能力备受质疑。截至去年底，该公司旗下共拥有23只基金，资产管理规模合计160.79亿元。