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今天，各省市联合检查小组对交易场所现场检查步骤曝光，这是自8月初开始对交易场所现场检查后，首次披露检查步骤，我们可以看出，第二轮清理整顿在28号文指导下全面铺开，对于各个交易所而言，现场检查是自5月份开始的清理整顿以来的最大难关。
依据内部人士提供的资料，此次现场检查的联合检查小组是由省(市)证监局牵头，省(市)宣传部，省(市)金融办，省(市)商务厅，省(市)工商局，省(市)文化厅组成的队伍，由8人组成：省证监局四人，商务局二人，金融办二人。流程基本分三个步骤：首先听取交易所经营汇报和查看相关材料。其次拷贝相关后台相关数据，尤其是交易数据和结算数据。最后征求交易所对38号文件及28号文件的看法及意见并形成书面文件。据悉，本次检查小组的牵头和核心部门是证监局，商务局和金融办只是配合部门。其实很简单，证监会统领全局，商务局分析交易模式，金融办负责相关数据，三个部门配合密切，相辅相成。
纵观整个检查步骤，最行之有效的措施当属对于后台交易数据的检查，无论交易所交易是否合规，是否进行内幕交易、暗箱操作等，都要依托交易系统，而对于交易数据以及结算数据的检查是其最直观的体现。而听取交易所汇报以及对于38号文件及28号文件的看法等，应该是为了获取相关资料，对以后出台相应的政策法规提供依据。而证监会作为此次检查的核心部门，是其职责所在，也能体现出国家对于此次现场检查的重视以及规范整个交易场所的决心。但是也应该注意到，在各地下发的检查通知中，检查范围有所局限，检查对象也提前揭晓，对此有业内人士表示，这样一种检查模式，不得不让人怀疑这次检查是否能达到相应的效果，是否又是一次“上有政策，下有对策”。
总而言之，形式主义是各种清理整顿的最大敌人，对于本次现场检查以及整个第二轮清理整顿而言都是如此，其实，想要取得最好效果，检查的对象一定要涉及方法面面，突击检查相比较而言也比较合理的手段。希望本次现场检查能够取得相应效果。
文章来自: 钱途网