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证监会再对7宗内幕交易案处罚-内幕

作者:百色金融新闻网

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在并购重组及借壳放宽监管的背景下,证监会大大提高了对上市公司内幕交易的警惕和监管力度。

8月2日,证监会新闻发布会上,新闻发言人透露证监会将对7宗内幕交易案进行处罚。

具体处罚如下:

  • 对张红内幕交易“阳普医疗”案作出行政处罚,没收张红违法所得9446329.16元,并处以28338987.48元罚款;

  • 对刘德先内幕交易“华泰股份”案作出行政处罚,没收刘德先违法所得4910,494.56元,并处以14,731,483.68元罚款。

  • 对吴幸光内幕交易“索菱股份”案作出行政处罚,对吴幸光处以20万元罚款。

  • 对闵浩内幕交易“模塑科技”案作出行政处罚,没收闵浩违法所得514.883.65元,并处以1544650.95元罚款。

  • 对刘亚内幕交易“吉药控股”案、黄林青泄露内幕信息案作出行政处罚,对刘亚、黄林青分别处以相应金额的罚款。

  • 山东证监局依法对武登富、聂涛、李玉顺、李桂元内幕交易“三维工程”案作出行政处罚,对4名违法主体或没收违法所得或责令依法处理非法持有的股票,并分别处以相应金额的罚款。

(上述案件行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站)

这些案件的案件如何,证监会也进行了披露和总结,具体如下:

  • 张红作为内幕信息知情人邓某华的配偶,在阳普医疗拟收购广州惠侨100%股权的内幕信息公开前,使用“张某闲”账户交易“阳普医疗”,交易时点与内幕信息形成及公开过程基本吻合,交易行为明显异常,且无合理解释;

  • 刘德先作为内幕信息知情人卜某芹的配偶,在华泰股份拟非公开发行股票的内幕信息公开前,控制“李某”账户组亏损卖出其他股票后,大量买入“华泰股份”,交易行为明显异常,且无合理解释;

  • 在索菱股份拟收购帝显电子100%股权的内幕信息公开前,吴幸光与内幕信息知情人存在联络接触,其控制证券账户交易“索菱股份”的行为明显异常,且无合理解释;

  • 闵浩在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人存在联络、接触,并通过其控制的证券账户交易“模塑科技”,交易行为明显异常,与内幕信息高度吻合,且不能作出合理说明;

  • 在吉药控股拟收购普华制药的内幕信息公开前,刘亚与内幕信息知情人黄林青存在联络接触,并突击向证券账户转入资金买入“吉药控股”,交易时点与内幕信息形成及公开过程高度吻合,交易行为明显异常,且无合理解释;

  • 黄林青作为普华制药总经理,系吉药控股拟收购普华制药事项的法定内幕信息知情人,且实际参加了本次重大资产重组的全过程,其在内幕信息公开前通过电话向黄某鹏泄露了该信息;

  • 在三维工程拟收购齐鲁工程的内幕信息公开前,武登富、李玉顺作为内幕信息知情人,利用内幕信息买入“三维工程”,聂涛、李桂元与内幕信息知情人频繁联络,交易“三维工程”的行为存在明显异常,且无合理解释。

证监会新闻发言人常德鹏表示:“内幕交易行为侵害了广大中小投资者的公平知情权,严重扰乱了市场秩序。证监会将持续对内幕交易等违法行为予以严厉打击,不断净化资本市场环境,切实保护广大中小投资者合法权益。”

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