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恒生电子（行情研报）、同花顺（行情研报）今日双双公告,因恒生电子控股子公司恒生网络和同花顺涉违反证券、期货法律法规,证监会决定分别对其展开立案调查。就在上个月,证监会曾先后赴恒生网络、同花顺核查其场外配资业务。而根据恒生电子、同花顺的公告,恒生网络已关闭其HOMS系统的账户开立等功能,同花顺则已完全停止所有客户资产管理软件的运行,并完全关闭了资产管理软件中的所有账户。
恒生电子今日公告,公司控股子公司恒生网络因涉嫌违反证券、期货法律法规,已被证监会立案调查。记者注意到,此前证监会曾在7月13日组织稽查执法力量赴恒生电子核查有关场外配资的线索,监督相关方严格执行证监会的相关规定。
另据中国证券业协会稍后披露的摸查数据,场外配资活动主要通过恒生公司HOMS系统、上海铭创和同花顺系统接入证券公司进行。截至6月底,三个系统接入的客户资产规模合计近5000亿元,其中HOMS系统最多,约为4400亿元。
而恒生电子在7月13日的公告中曾指出,将其HOMS工具认定为导致股市动荡的观点“是不客观的,也是不专业的”。在7月16日的公告中,恒生电子又披露,旗下恒生网络已关闭HOMS系统账户开立功能、关闭该系统现有零资产账户的所有功能,同时通知所有客户不得再对现有账户增资。
除恒生电子外,同花顺今日亦公告被证监会立案调查。同花顺同时公告称,自今年7月12日证监会发布实施《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(简称《意见》)后,公司坚决支持、并积极响应,严格按照《意见》等法律法规和监管政策的要求进行清理整顿,规范同花顺资产管理软件业务活动。
公告称,在数次通知所有存量客户、大部分客户主动停止使用软件的情况下,公司于8月14日停止所有客户资产管理软件的运行,完全关闭了资产管理软件中的所有账户。同花顺进一步说明称,通过公司资产管理软件运行的客户资金规模约60亿元,占市场中场外配资规模不足1.2%;公司资产管理软件的销售额较小,占公司业务收入比例不足0.5%。因此,停止同花顺资产管理软件的销售和运行不会对公司产生重大影响。
记者回查上述《意见》,其重申了对证券账户实名制的要求,并向行业内明确提出具体措施,对违反证券账户实名制要求,借助信息系统为客户开立虚拟证券账户、借用他人账户、代理客户买卖证券等违法违规行为进行清理整顿,以防止此类违法现象卷土重来,再次危及股票市场平稳运行。