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✦《中国经营报》记者 罗辑
日前，证监会对国海证券此前的“萝卜章”事件作出处罚——即，对国海证券自7月28日起一年内暂不受理债券承销业务有关文件（已受理的文件按规定继续办理），暂停公司资产管理产品备案，暂停公司新开证券账户。
该处罚落地意味着此前沸沸扬扬的“萝卜章”事件完结。
具体来看，2016年年末，国海证券发生债券风险事件即“萝卜章”事件，公司原员工张杨等人，以国海证券名义在外开展债券代持交易，未了结合约金额约200亿元人民币，涉及金融机构20余家，给债券市场造成严重不良影响。
证监会经查认为，该事件中，国海证券存在以下违规行为：
➤一是资产管理部门协助证券承销部门销售债券，员工管理混乱，激励约束机制失衡；
➤二是未严格落实合规审查和隔离墙等制度，风险监控未全面有效覆盖；
➤三是资产管理业务运作不规范，代签名、代盖章现象严重，投资主办人与实际管理人不一致，产品发生重大变更未及时告知客户，资产管理产品与提供投资顾问服务的信托产品之间存在关联关系和利益输送行为；
➤四是张杨等员工假冒公司名义对外大量开展债券代持交易；
➤五是深南大道营业部副总经理姚芳违规借用客户证券账户，为客户与他人之间提供融资中介服务；
➤六是对清溢光电等企业首发上市保荐项目未作充分尽职调查。
而该事件中的个人，张杨被处以10年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务；8年内，不得担任证券公司资产管理业务相关职务。对分管相关业务的高级管理人员被撤职，合规总监采取公开谴责措施。
因上述对于个人的处罚已在5月份有所公示，《中国经营报》记者致电国海证券方面，公司相关人员表示此次公告为处罚的正式“落地”，“一切以此次公告为准。”此外，就上述处罚对公司将造成的影响，该人士表示也以此次公告为准。
目前，国海证券表示，“在上述行政监督管理措施决定作出之日起一年内，公司债券承销、资产管理、新开证券账户业务开展将受到不利影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定影响。去年底发生张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件后，在监管部门的指导下，公司组织开展了全面自查自纠，从合规管理、风险控制、制度建设和员工职业道德风险管理等方面进行整改优化。
对于监管部门指出的问题，公司将深刻反思，举一反三，严格按照监管要求继续深入整改完善，推动合规、风控、内控对人员、机构、业务、产品的全覆盖，推进公司稳定、健康、可持续发展。目前，公司经营稳定，流动性风险可控。”
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