股票发行拟实行注册制 欺诈发行处罚标准提高-股票发行注册制

证券法修订草案２０日提请全国人大常委会一审。修订草案首次从法律层面明确了股票发行注册的申请条件和注册程序，确立了股票发行注册的法律制度。

草案明确取消股票发行审核委员会制度，规定公开发行股票并拟在证券交易所上市交易的，由证券交易所负责对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核。交易所出具同意意见的，应当向证券监管机构报送注册文件和审核意见，证券监管机构十日内没有提出异议的，注册生效。

草案修改了发行条件，取消发行人财务状况及持续盈利能力等盈利性要求，规定发行人及其控股股东、实际控制人最近３年内没有犯罪记录，发行人具有符合法律规定的公司组织机构、最近３年财务会计报告被出具为标准无保留意见的，可以申请注册。

注册制意味着“宽进”，必须加大处罚力度，严防欺诈发行。根据草案，如果发行人在招股说明书中“隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容”，尚未发行证券的，处以１００万元以上１０００万元以下的罚款，而现行处罚最高标准只有６０万；已经发行证券的，处以非法所募资金金额２％以上１０％以下的罚款，现行最高标准为５％。

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